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多选题
由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应主要包括()
A

对重点机构的检查

B

对重点部门的检查

C

对重点环节的检查

D

对重点制度和过程的检查

E

对重点人员的检查


参考答案

参考解析
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考题 由于监管资源有限,现阶段现场检查的重点应对重点机构进行检查。确定重点机构的一般原则包括()A、新设机构一般不超过二年B、正常机构距上次检查的时间一般不超过三年C、业务特别活跃的机构D、以前检查中发现问题较多的机构,尤其是内控方面存在问题或有欺诈行为的机构E、媒体披露或市场传闻有重大问题或较大风险的机构和一段时间内被举报较多的机构

考题 由于监管资源有限,下列哪一项不属于现场检查的重点()A、对重点机构的检查B、对重点环节的检查C、对重点岗位的检查D、对重点部门的检查

考题 现场检查立项的目的主要是以()为基础,制定现场检查方案,根据风险高低合理配置现场检查资源,提高现场检查的针对性和有效性。A、风险评估结果B、日常监管分析报告C、非现场综合分析评价结果D、监管评级结果

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考题 多选题监管计划的内容至少应该包括()A被监管机构的本监管周期的时间长度B重点关注风险领域C本监管周期内风险评估、现场检查、监管评级等各项主要监管任务计划实施的时间D风险管理制度和程序

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考题 多选题商业银行信息科技风险监管方式主要环节包括()。A风险评估与监管评级B非现场监管C现场检查D风险控制E持续监管

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