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单选题
要求基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
A

2、3、4

B

1、2、4

C

1、2、3

D

1、3、4

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考题 下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是()A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C.公平对待客户D.持证上岗
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考题 基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门标准。A.资格考试，取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训
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考题 股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是( )。A.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格B.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格C.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格D.已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
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考题 基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 基金从业人员通过基金从业资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向（ ）申请执业注册后，方可执业。A.基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
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考题 （ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习 B.持证上岗 C.守法合规 D.诚实守信
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考题 基金从业人员在执业之前通过（ ）是从业的入门要求。A.考取执业证书 B.职业道德教育 C.上岗培训技能 D.后续职业培训
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考题 (2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业 B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识 C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下 D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习
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考题 基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（ ）。A.执业注册 B.后续培训 C.执业月检 D.执业年检
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考题 2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象A.《证券投资基金法》 B.《基金从业人员执业行为自律准则》 C.《私募投资基金监督管理暂行办法》 D.《证券投资基金管理暂行办法》
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考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所
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考题 下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C、公平对待客户D、持证上岗
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考题 基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员，将会（）。A、办理执业注册B、后续培训C、执业年检D、以上全部
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考题 专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。A、持证上岗B、恪尽职守C、持续学习D、审慎开展执业活动
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考题 基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
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考题 2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。A、《基金从业人员自律准则》B、《基金从业人员执业行为暂行办法》C、《基金从业人员执业行为自律准则》D、《基金从业人员执业行为自律规范》
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考题 关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。A、持证上岗B、具有本科以上学历C、持续学习D、审慎开展执业活动
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考题 单选题专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（　）。A 持证上岗B 忠诚敬业C 持续学习D 审慎开展执业活动
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考题 单选题基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员，将会()。A 办理执业注册B 后续培训C 执业年检D 以上全部
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考题 单选题2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。A 《基金从业人员自律准则》B 《基金从业人员执业行为暂行办法》C 《基金从业人员执业行为自律准则》D 《基金从业人员执业行为自律规范》
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考题 单选题要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题要求基金从业人员持证上岗是因为（ ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题基金从业人员专业审慎的基本要求是（ ）。A 持证上岗B 持续学习C 审慎执业D 以上都是
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考题 单选题专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。A 持证上岗B 恪尽职守C 持续学习D 审慎开展执业活动
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考题 单选题关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。A 持证上岗B 具有本科以上学历C 持续学习D 审慎开展执业活动
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考题 单选题（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A 持证上岗B 持续学习C 审慎执业D 合理就业
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