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单选题
自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应将相关信息在有关网站进行公示，此处的有关网站包括（ ）。Ⅰ．中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网Ⅱ．中国证券投资基金业协会官网Ⅲ．中国证监会官网Ⅳ．中国证券业协会官网
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应将《信息公示表》连同创投机构营业执照、备案管理部门同意创投机构备案文件及近一年年检结果的通知等相关文件及时在中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网“信息公示”栏目向社会进行公示，公示期不少于20个工作日。
自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应将《信息公示表》连同创投机构营业执照、备案管理部门同意创投机构备案文件及近一年年检结果的通知等相关文件及时在中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网“信息公示”栏目向社会进行公示，公示期不少于20个工作日。
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考题
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局
考题
在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.中国证监会；中国证监会
C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.中国证监会；中国证券投资基金业协会
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员
考题
信息披露义务人，是指（ ）。
Ⅰ.股权投资基金管理人
Ⅱ.股权投资基金托管人
Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
考题
（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度
B.中国证监会；黑名单制度
C.中国证券投资基金业协会；白名单制度
D.中国证券业协会；白名单制度
考题
中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（ ）。
Ⅰ.名称
Ⅱ.备案时间
Ⅲ.主要投资领域
Ⅳ.基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。 A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证卷投资基金业协会会员
考题
信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应将相关信息在有关网站进行公示，此处的有关网站包括（ ）。Ⅰ．中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网Ⅱ．中国证券投资基金业协会官网Ⅲ．中国证监会官网Ⅳ．中国证券业协会官网A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题（ ）依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。A
中国证券业协会及中国证券投资基金业协会B
中国证监会及中国证券业协会C
中国证监会及中国证券投资基金业协会D
中国证监会及证券交易所
考题
单选题公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。A
中国证监会；中国证监会B
中国证券投资基金业协会；中国证监会C
中国证监会；中国证券投资基金业协会D
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
考题
单选题股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（ ）A
中国证监会；中国证券业协会B
中国证监会；中国证券投资基金业协会C
中国证券业协会；中国证券投资基金业协会D
中国人民银行；中国证监会
考题
单选题豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.创投机构或引导基金在被投资企业股东大会审议通过首次公开发行股票并上市议案后，自行确定是否符合豁免国有股转持义务条件Ⅱ.自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应下载并如实填报《豁免国有创业投资机构或国有创业投资引导基金国有股转持义务有关信息公示表》Ⅲ.公示期满社会公众无异议的，财政部将在《公示情况表》的“公示结果”栏标注“公示无异议”字样Ⅳ.财政部在公示期满或核查确认后，将在财政部官网公布公示结果。创投机构或引导基金应及时登录相关网页查看公示结果，并可下载打印标注“公示无异议”或“公示有异议”A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题《关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知》所采取的国有股转持义务豁免程序为（ ）。A
符合条件—申请—批准B
符合条件—自动豁免C
申请—批准D
所有国有创业投资机构和国有创业投资引导基金投资于未上市中小企业形成的国有股均直接豁免转持义务
考题
单选题信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ．股权投资基金管理人 Ⅱ．股权投资基金托管人 Ⅲ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ．法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员B
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格C
在中国证监会取得基金销售业务资格D
在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题基金销售机构的员工培训应符合（ ）的相关要求。A
中国银监会B
中国证监会C
中国证券业协会D
中国证券投资基金业协会
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