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多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
A
客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
B
客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C
某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D
甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
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考题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。A．甲证券公司行为不对，‘证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户B．甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证D．甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
考题
某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D．甲隐瞒了期货交易的风险
考题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?（ ）A．客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币B．客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C．某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售D．甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
考题
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
考题
假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( )。A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D．对客户开户资料和身份真实性进行审查
考题
证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。A．若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录B．某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%C．接受投资人李老太太的全权委托D．从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
考题
证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?（ ）A．不能受理全权委托B．不得垫付资金C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
考题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
考题
证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、在经纪业务中不接受客户的全权委托
考题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
多选题下列说法正确的是（ ）。A甲公司是乙公司的控股股东，乙公司将要作为被告面临大的诉讼，甲公司的董事长陈某告诉自己的朋友冯某，冯某立刻将自己持有的乙公司股票抛售，冯某的行为构成内幕交易行为B甲公司与其子公司乙公司、丙公司之间频繁进行丁公司股票的买卖，使丁公司股票的价格暴涨，甲公司、乙公司、丙公司随即将丁公司的股票抛售，甲公司、乙公司、丙公司的行为构成操纵证券市场行为C某证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，构成欺诈客户行为D甲公司的董事杨某经董事会同意，将公司的公款划入自己的证券账户买卖股票，买卖股票的所得归甲公司所有，杨某的做法合法
考题
单选题甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。A
甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B
甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C
甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D
甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬
考题
单选题证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
单选题甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。A
甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B
甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C
甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D
甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬
考题
多选题证券公司不得进行下列哪些行为?（ ）A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失
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