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单选题
（）负责评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况，以及相关人员的专业技能和资源充分性。
A

董事会

B

内审部

C

风险部

D

财务部

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考题 按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,监事会负责对()和()在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价。 A、董事会B、高级管理层C、合规部门D、人力资源部门
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考题 商业银行的市场风险管理组织框架中，（ ）。A．包括董事会、高级管理层和相关部门三个层级B．董事会负责监控和评价市场风险管理的全面性、有效性以及高级管理层在市场风险管理方面的履职情况C．前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估算、交易结算和款项收付D．承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门E．负责市场风险管理的工作人员应当具备相关的专业知识和技能
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考题 下列属于商业银行内部审计部门应当履行的职责有()A:评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况，以及相关人员的专业技能和资源充分性B:至少每年一次检查内部资本充足评估程序相关政策和执行情况C:组织实施内部资本充足评估程序D:至少每年一次评估资本充足率管理计划的执行情况E:向董事会提交资本充足率管理审计报告、内部资本充足评估程序执行情况审计报告、资本计量高级方法管理审计报告
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考题 下列关于内部审计部门职责的说法中，正确的是（ ）。A.内部审计部门应当评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况 B.至少每年一次评估资本规划的执行情况 C.至少每年两次评估资本充足率管理计划的执行情况 D.检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性 E.向董事会提交资本充足率管理审计报告、内部资本充足评估程序执行情况审计报告、资本计量高级方法管理审计报告
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考题 下列关于内部审计部门职责的说法中，错误的是（ ）。A.内部审计部门应当评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况 B.至少每年一次评估资本规划的执行情况 C.至少每年两次评估资本充足率管理计划的执行情况 D.检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性
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考题 银行内部审计事项不包括（）。A.改善银行业金融机构运营，增加价值 B.内部控制的健全性和有效性 C.与风险相关的资本评估系统情况 D.机构运营绩效和管理人员履职情况
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考题 各级河长负责对（）履职情况进行督导，对目标任务完成情况进行考核，强化激励问责。A、相关部门B、下级河长C、相关部门和下一级河长D、分管部门
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考题 网点通过每月召开（）次案防工作履职情况汇报会，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，以及日常员工行为动态管理的反馈机制。A、1B、2C、3D、4
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考题 对在城乡环境综合治理工作中不依法履职、不落实责任区制度的，根据《条例》及有关实际情况对相关责任单位和人员进行（）
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考题 下列哪项（）不是VTS辖区事故评估报告的内容？A、事故发生前后VTS中心监管和服务情况B、发现的主要问题（包括本次事故发生期间VTS值守人员以及相关人员的履职情况）C、廉政情况评估D、改进措施
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考题 内部审计的主要内容包括（）。A、经营管理的合规性及合规部门工作情况B、内部控制的健全性和有效性C、会计记录和财务报告的准确性和可靠性D、与风险相关的资本评估系统情况E、机构运营绩效和管理人员履职情况等
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考题 班子副职负责对（）的履职问责。A、部门主要负责人B、分管部门主要负责人或相关人员C、部门工作人员D、行长
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考题 银行业金融机构董（理）事会负责（）、评价银行业消费者权益保护工作的全面性、及时性、有效性以及高管层相关履职情况。A、监督B、管理C、评估D、披露
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考题 保险机构（）应确保内部审计部门的独立性及履职所需资源与权限。内部审计部门和内部审计人员履职所需的资源，包括经审计委员会批准的内部审计预算和人力资源计划，以及必要的办公场地、系统、设备等。A、董事长B、总经理C、审计部门负责人D、监事长
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考题 网点通过（）召开一次案防工作履职情况汇报会，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，以及日常员工行为动态管理的反馈机制。A、每月B、每季度C、每半年D、每年
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考题 运营风险信息的核查结果作为对相关机构和人员履职管理的依据。
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考题 商业银行应就内部评级体系的治理建立完整的文档，证明其能够持续达到本部分的要求，为监管部门评估其内部评级体系的治理有效性提供支持，以下属于文档应包括的内容的是（）。A、董事会职责以及董事会履职情况B、高级管理层职责以及高级管理层履职情况C、信用风险主管部门的职责、独立性以及履职情况D、基于内部评级的信用风险报告制度及执行情况E、内部评级体系的内部审计制度及执行情况
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考题 多选题内部审计的主要内容包括（）。A经营管理的合规性及合规部门工作情况B内部控制的健全性和有效性C会计记录和财务报告的准确性和可靠性D与风险相关的资本评估系统情况E机构运营绩效和管理人员履职情况等
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考题 单选题各级河长负责对（）履职情况进行督导，对目标任务完成情况进行考核，强化激励问责。A 相关部门B 下级河长C 相关部门和下一级河长D 分管部门
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考题 单选题班子副职负责对（）的履职问责。A 部门主要负责人B 分管部门主要负责人或相关人员C 部门工作人员D 行长
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考题 多选题商业银行应就内部评级体系的治理建立完整的文档，证明其能够持续达到本部分的要求，为监管部门评估其内部评级体系的治理有效性提供支持，以下属于文档应包括的内容的是（）。A董事会职责以及董事会履职情况B高级管理层职责以及高级管理层履职情况C信用风险主管部门的职责、独立性以及履职情况D基于内部评级的信用风险报告制度及执行情况E内部评级体系的内部审计制度及执行情况
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考题 单选题网点通过（）召开一次案防工作履职情况汇报会，听取副职和相关人员落实案件防范工作责任的履职情况汇报，以及日常员工行为动态管理的反馈机制。A 每月B 每季度C 每半年D 每年
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考题 多选题商业银行应当明确内部审计部门在资本管理中的职责，内部审计部门应当履行以下职责（）。A评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况B至少每年一次检查内部资本充足评估程序相关政策和执行情况C至少每年一次评估资本规划的执行情况D至少每年一次评估资本充足率管理计划的执行情况E检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性
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考题 单选题保险机构（）应确保内部审计部门的独立性及履职所需资源与权限。内部审计部门和内部审计人员履职所需的资源，包括经审计委员会批准的内部审计预算和人力资源计划，以及必要的办公场地、系统、设备等。A 董事长B 总经理C 审计部门负责人D 监事长
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考题 多选题银行业金融机构内部审计事项主要包括（）A经营管理的合规性及合规部门工作情况B内部控制的健全性和有效性、机构运营绩效和管理人员履职情况等C风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性D信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况E会计记录和财务报告的准确性和可靠性F与风险相关的资本评估系统情况
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考题 多选题商业银行内部审计部门应当履行的资本管理职责包括（）。A评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况，以及相关人员的专业技能和资源充分性B至少每年一次评估资本规划的执行情况C至少每年一次评估资本充足率管理计划的的执行情况D组织开展各类风险压力测试
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