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单选题
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订（）时，对客户进行初次风险承受能力评估。
A

三方存管委托协议

B

用工合同

C

居间协议

D

证券交易委托代理协议

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考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（ ）
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考题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（ ）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 A．每年 B．每两年 C．每三年 D．不定期
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考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。 Ⅰ．身份Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好Ⅳ．财产与收入状况 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ C.Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.投资需求与风险偏好A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。 A、客户财产与收入状况 B、客户的家庭情况 C、证券投资经验 D、投资需求与风险偏好
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险
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考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。A:财产与收入状况B:身份C:投资需求与风险偏好D:证券投资经验
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考题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理。A:每年 B:每两年 C:每三年 D:不定期
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考题 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。 A.财产与收入状况 B.身份 C.证券投资经验 D.风险偏好
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考题 证券公司要根据客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验等，对客户进行（）的评估。A:风险偏好B:操作习惯C:收益偏好D:风险承受能力
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考题 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。A.客户财产与收入状况 B.客户的家庭情况 C.证券投资经验 D.投资需求与风险偏好
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考题 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况 Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ．证券专业知识； Ⅱ．证券投资经验和风险偏好； Ⅲ．年龄； Ⅳ．财务与收入状况。 A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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考题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订（）时，对客户进行初次风险承受能力评估。A、三方存管委托协议B、用工合同C、居间协议D、证券交易委托代理协议
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
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考题 证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A、证券专业知识B、证券投资经验和风险偏好C、年龄D、财务与收入状况
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考题 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。A、投资偏好B、风险承受能力C、收入状况D、资产状况
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好A ⅠⅢ ⅣB ⅡⅢC ⅠⅡⅢ ⅣD ⅠⅡⅣ
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考题 多选题证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况
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考题 单选题证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每，（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。A 1B 2C 3D 4
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（　　）。Ⅰ．客户的身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 判断题证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。A 对B 错
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