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单选题
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ.中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ.上市公司发行资产证券化产品 Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析: 答案C正确。选项Ⅰ正确,首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构;选项Ⅱ错误,发行公司债券不需要聘请保荐机构;选项Ⅲ错误,创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券;选项Ⅳ错误,资产证券化不需要聘请保荐机构;选项Ⅴ正确,上市公司暂停上市后恢复上市的,需要聘请保荐机构进行持续督导。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票并上市;(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;(3)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。关于恢复上市的规定:(1)《深圳证券交易所股票上市规则》:本所实行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券在本所上市,以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市、股票被终止上市后公司申请其股票重新上市的,应当由保荐人保荐。(2)《深圳证券交易所创业板股票上市规则》:本所实行股票、可转换公司债券上市保荐制度。发行人向本所申请其首次公开发行的股票和上市后发行的新股、可转换公司债券在本所上市,以及股票被暂停上市后公司申请其股票恢复上市的,应当由保荐机构保荐,但是根据相关规定无需保荐的除外。(3)《上海证券交易所股票上市规则》:本所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)向本所申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券在本所上市,以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市、公司股票被终止上市后申请重新上市的,应当由保荐人保荐。
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