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多选题
信用社经办人员在无客户办理业务情况下；自行开立代收代付账户，将客户资金存入其账户，属于（）、（）行为。
A
侵占
B
挪用
C
盗用
D
自用
E
占用
参考答案
参考解析
解析：
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考题
证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
考题
在受理与审核代收代付业务时，伪造证件开户的风险表现包括（）A、客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务，为洗钱、诈骗等非法活动作准备B、客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，或者利用银行防控措施落后的条件，使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金C、银行工作人员使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金D、银行经办人员以他人证件资料擅自开户，并持有他人账户，以备侵占挪用客户资金
考题
开立对公账户未提供开户资料或代理开户手续不全的风险表现为（）A、外部人员利用信用社工作人员的疏忽大意或与其特殊关系，在未取得开户单位负责人授权书情况下开立单位结算账户，为洗钱、诈骗、侵占客户资金等非法活动作准备B、信用社工作人员利用本人掌握的单位开户资料复印件，冒用他人名义开立账户，私刻印章，为侵占、挪用客户资金作准备C、信用社工作人员私自或在领导授意下利用便利开立虚假单位结算账户，为洗钱等非法活动作准备D、信用社工作人员利用本人掌握的客户账户资料及印鉴，以客户名义办理存取款业务，进行洗钱、诈骗或侵占、挪用等非法活动
考题
结算账户收入不入账的风险表现有（）A、银行经办人员在客户回单联上加盖业务印章，开出列虚假入账凭证、销毁客户缴款凭证，截留客户资金B、办理单位定期存款、单位通知存款时，以打印机故障为由，手写存单金额大于系统录入金额，侵占客户资金C、私自或串通外部人员，利用熟悉单位账户资金使用规律条件，将单位存入款项不入账处理，在客户查询、对账时提供虚假信息，侵占、挪用资金D、上门收款业务中，利用客户对银行的信任，收款不入账或少入账，侵占客户资金
考题
储蓄开户与续存环节返还客户不合规凭证包括以下（）风险表现。A、信用社经办人员返还客户作废、伪造的存款凭证，实际不入账、挪用、侵占客户资金B、信用社经办人员以打印故障或其他原因为借口，返还客户白条或加盖业务印章的白条，实际不入账，挪用、侵占客户资金C、信用社经办人员利用客户对银行业务不熟悉，用其他单证代替存单给客户，私自留存客户存单、挪用、侵占客户资金D、信用社经办人员私自扣留或毁损传票，客户身份证复印件等应归档保存的业务资料，以挪用、侵占客户资金或消除作案痕迹
考题
商业银行办理代收代付业务必须做到___。A、授权范围内履约，指定账户办理代收或代付;B、遵守结算纪律，不得随意压票、无理退票和截留、挪用他行或客户结算资金;C、主动配合委托人核对账务;D、代收代付业务的对应关系建立、撤销及资料维护可通过银行柜台或自助等方式发起
考题
为企业客户提供网银代收服务，以下说法正确的是（）。A、代收中行账户时，主办行和所有经办行必须开立代收业务BGL账户B、代收中行账户时，主办行必须开立代收业务BGL账户，经办行无需开立代收业务BGL账户C、代收中行账户时，主办行和经办行均无需开立代收业务BGL账户
考题
多选题商业银行办理代收代付业务必须做到___。A授权范围内履约，指定账户办理代收或代付;B遵守结算纪律，不得随意压票、无理退票和截留、挪用他行或客户结算资金;C主动配合委托人核对账务;D代收代付业务的对应关系建立、撤销及资料维护可通过银行柜台或自助等方式发起
考题
单选题关于网上银行企业客户代收代付业务说法错误的是（）。A
企业客户开通单笔代付业务需开立一个94账户B
代收代付业务应用的94账号的abis行号必须与对应支票户的abis行号一致C
批量代收代付业务基于中间业务平台的后台批处理交易实现D
网上代收代付业务是指企业客户通过网上银行办理的，从单位结算账户向个人结算账户支付款项或从已授权个人结算账户扣划款项到单位结算账户的业务
考题
多选题储蓄开户与续存环节返还客户不合规凭证包括以下（）风险表现。A信用社经办人员返还客户作废、伪造的存款凭证，实际不入账、挪用、侵占客户资金B信用社经办人员以打印故障或其他原因为借口，返还客户白条或加盖业务印章的白条，实际不入账，挪用、侵占客户资金C信用社经办人员利用客户对银行业务不熟悉，用其他单证代替存单给客户，私自留存客户存单、挪用、侵占客户资金D信用社经办人员私自扣留或毁损传票，客户身份证复印件等应归档保存的业务资料，以挪用、侵占客户资金或消除作案痕迹
考题
多选题结算账户收入不入账的风险表现有（）A银行经办人员在客户回单联上加盖业务印章，开出列虚假入账凭证、销毁客户缴款凭证，截留客户资金B办理单位定期存款、单位通知存款时，以打印机故障为由，手写存单金额大于系统录入金额，侵占客户资金C私自或串通外部人员，利用熟悉单位账户资金使用规律条件，将单位存入款项不入账处理，在客户查询、对账时提供虚假信息，侵占、挪用资金D上门收款业务中，利用客户对银行的信任，收款不入账或少入账，侵占客户资金
考题
多选题开立对公账户未提供开户资料或代理开户手续不全的风险表现为（）A外部人员利用信用社工作人员的疏忽大意或与其特殊关系，在未取得开户单位负责人授权书情况下开立单位结算账户，为洗钱、诈骗、侵占客户资金等非法活动作准备B信用社工作人员利用本人掌握的单位开户资料复印件，冒用他人名义开立账户，私刻印章，为侵占、挪用客户资金作准备C信用社工作人员私自或在领导授意下利用便利开立虚假单位结算账户，为洗钱等非法活动作准备D信用社工作人员利用本人掌握的客户账户资料及印鉴，以客户名义办理存取款业务，进行洗钱、诈骗或侵占、挪用等非法活动
考题
多选题在受理与审核代收代付业务时，伪造证件开户的风险表现包括（）A客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务，为洗钱、诈骗等非法活动作准备B客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，或者利用银行防控措施落后的条件，使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金C银行工作人员使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金D银行经办人员以他人证件资料擅自开户，并持有他人账户，以备侵占挪用客户资金
考题
单选题根据我.行代收代付业务相关制度，符合一定条件的客户，可开立客户专用内部办理相关业务。下列关于开立条件的表述中，错误的是（）A
未在我.行开立结算账户的代付产品客户B
虽在我.行开立结算账户但账户按照监管部门要求不能用于代发的代付产品客户C
有特殊限制无法在我.行开立结算账户的代收产品客户D
有特殊限制无法在我.行开立结算账户的缴费产品客户
考题
单选题关于企业网上银行客户代收代付业务说法错误的是（）。A
企业网银客户开通单笔代付业务需开立一个94账户B
代收代付业务的94账号的abis行号必须与对应支票户的abis行号一致C
企业网银代收业务是指企业客户从已授权的个人结算账户扣划款项到单位结算账户D
企业网银代付业务是指企业客户通过网上银行从单位结算账户向个人结算账户支付款项
考题
多选题信用社经办人员在无客户办理业务情况下；自行开立代收代付账户，将客户资金存入其账户，属于（）、（）行为。A侵占B挪用C盗用D自用E占用
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