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多选题
全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（）。
A
一线岗位实行双人、双责、双职
B
相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C
内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D
会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
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考题
根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法错误的是( )。A、第二道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险。B、第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。C、第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议。D、第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
考题
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法正确的是：（）A.第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险；B.第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；C.第二道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。D.第三道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议；E.第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督。
考题
公司应该建立以风险管理为中心的三道防线或三个层次的管理框架，以下说法正确的是（）A、第一道防线由各职能部门和业务单位组成。在业务前端识别、评估、应对、监控与报告风险B、第二道防线由风险管理委员会和风险管理部门组成。综合协调制定各类风险制度、标准和限额，提出应对建议C、第三道防线由审计委员会和内部审计部门组成。针对公司已经建立的风险管理流程和各项风险的控制程序和活动进行监督D、以上说法不全对
考题
单选题下列关于证券公司投资银行类业务内部控制的组织体系说法正确的是（ ）。A
项目组、业务部门为内部控制的第三道防线B
质量控制为内部控制的第一道防线C
内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线D
证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A
①②③B
②③①C
②①③D
③①②
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅠC
Ⅱ、Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
考题
填空题金融机构内部控制要求建立一线岗位（）为基础的第一道监控防线。(三级)
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