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单选题
常见的内幕交易行为不包括（ ）。Ⅰ．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券Ⅱ．发行人在招股说明书中作出虚假陈述Ⅲ．知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易Ⅳ．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题常见的内幕交易行为不包括（ ）。Ⅰ．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖债券Ⅱ．发行人在招股说明书中作出虚假陈述Ⅲ．知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易Ⅳ．证券公司将自营业务与代理业务混合操作A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
单选题下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（ ）。A
监事会主席由出席监事过半数选举产生B
监事会成员可以为2人C
监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D
监事会中，职工代表的比例由公司决定
考题
判断题对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的，需进行身份证阅读器校验无误，核实银行端是否已确认投资者办理了三方存管签约手续，并比对投资者证券账户、资金账户开户资料中的姓名、身份证号是否一致。A
对B
错
考题
单选题下列属于证券经纪业务特点的有（）。 Ⅰ.证券经纪商的中介性 Ⅱ.业务对象的针对性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户资料的保密性A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列各项中是由国有独资公司董事会作出决议的是（）。Ⅰ.发行公司债券Ⅱ.审议批准公司的年度利润分配方案Ⅲ.公司增加注册资本Ⅳ.决定公司内部管理机构的设置A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款A
①③B
①②③④C
①②④D
②③④
考题
单选题以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。A
项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B
建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C
建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D
建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
考题
单选题证券经纪人可以代理证券公司进行（）。Ⅰ.客户招揽Ⅱ.客户服务Ⅲ.代理客户下单Ⅳ.产品销售A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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