考题
基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价
考题
合规风险管理体系应包括的基本要素有（)A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度F合规风险管理考核机制
考题
合规风险管理体系包括哪些基本要素?()
A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度F.合规长效机制建设制度
考题
一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价
考题
狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。A.合规管理B.合规风险C.合规理念D.合规价值E.合规机制
考题
基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核后续完善
D.合规审核评价
考题
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准公司季度合规报告
C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.建立与合规负责人的直接沟通机制
考题
下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。A.合规绩效考核机制与合规问责机制
B.全面管理制度
C.合规培训与教育制度
D.诚信举报机制
考题
下列不属于合规管理的基本机制的是( )。A.诚实信用机制
B.合规绩效考核机制
C.合规问责机制
D.合规培训与教育制度
考题
合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制
考题
合规风险管理体系的基本要素包括（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
基金管理人的合规审核程序不包括（）。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价
考题
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）A、合规政策B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规培训与教育制度
考题
合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规文化D、合规风险管理计划
考题
商业银行合规管理三大机制不包括（）。A、诚信举报B、合规问责C、合规审核D、合规考核
考题
狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称A、合规管理B、合规风险C、合规理念D、合规价值E、合规机制
考题
合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规制度C、合规文化
考题
合规风险管理体系应当包括（）、合规培训与教育制度等基本要素。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程
考题
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险识别和管理流程D、合规风险报告制度
考题
单选题基金管理人的合规审核程序不包括（）。A
制定合规审核机制B
确定合规审查人员C
合规审核调查D
合规审核评价
考题
单选题基金管理人的合规审核不包括（ ）。A
制定合规审核机制B
确定合规审查人员C
合规审核调查D
合规审核评价
考题
多选题合规风险管理体系的基本要素包括（）。A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度
考题
单选题基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A
制定合规审核机制B
合规审核调查C
合规审核后续完善D
合规审核评价
考题
单选题商业银行合规管理三大机制不包括（）。A
诚信举报B
合规问责C
合规审核D
合规考核
考题
单选题合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）A
合规政策B
合规管理部门的组织结构和资源C
合规文化D
合规风险管理计划
考题
多选题狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称A合规管理B合规风险C合规理念D合规价值E合规机制
考题
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
