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单选题
下列关于持续督导的说法正确的有(  )。Ⅰ.甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅱ.乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ.丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ.丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项,《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第11条规定,在持续督导期间,上市公司出现以下情形之一的,本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间:①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的;②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的;③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的;④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时,且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。
Ⅴ项,《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(上证公字〔2009〕75号)第13条规定,持续督导期届满,上市公司或相关当事人存在下列事项之一的,保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成:①募集资金未全部使用完毕;②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成;③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行;④其他尚未完结的事项。
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考题 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的12日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。( )

考题 关于持续督导,下列说法正确的有( )。(1分)A.财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作B.根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任C.持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D.在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

考题 第 68 题 以下关于持续督导期间的说法中,正确的有(  )。A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.持续督导的期间自证券上市之日起计算

考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度A:Ⅰ、Ⅲ B:Ⅱ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 下列关于持续督导说法正确的有()。 Ⅰ保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期问为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅲ、Ⅳ

考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。A、创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 C、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 D、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

考题 下列关于持续督导说法正确的有(  ) A.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作目内向证券交易所报送保荐总结报告书 B.中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 C.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 D.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度

考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法中,错误的是( )。A.创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B.主板上市公司发行可转换公司债券,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 C.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 D.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

考题 下列关于持续督导说法正确的是( )。 Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 Ⅲ.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度 Ⅳ.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ

考题 下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。A、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 B、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 C、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 D、创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

考题 以下关于持续督导的说法正确的是(  )A.甲公司为在创业板上市公司,在持续督导期间,甲公司连续二年信息披露考核结果为D的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间; B.乙公司为在中小板上市公司,在持续督导期间,乙公司受到中国证监会行政处罚的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间; C.丙公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丙公司受到深交所公开谴责的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间; D.丁公司为在深交所主板上市公司,在持续督导期间,丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间; E.戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成。

考题 关于持续督导的期间,下列说法正确的有()。A:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 B:主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度 C:首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度 D:创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

考题 关于持续督导的期间,下列说法正确的有()。A:主板及中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 B:持续督导的期间自证券上市之日起计算 C:创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度 D:保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”

考题 关于上市公司并购重组的持续督导,下列说法中正确的有()。A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作 B:财务顾问应当建立健全内部检查制度,确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 C:持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 D:在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

考题 下列关于保荐期间的说法,错误的是( )。 A: 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度 B: 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的, 持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度 C: 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度 D: 创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的, 持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

考题 以下关于持续督导期间的说法中,正确的有()。A、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D、持续督导的期间自证券上市之日起计算

考题 关于财务顾问持续督导,下列叙述错误的有()。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定,自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内,财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间,财务顾问解除委托协议,委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ

考题 下列关于持续督导期问的说法,错误的是()。A、主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C、首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D、创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是(  )。[2017年9月真题]A 创业板上市公司发行新股,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B 主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

考题 单选题以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。 Ⅰ.主板上市公司2013年10月15日公开增发,至少2013年12月31日前要现场检查一次 Ⅱ.创业板公司2014年4月15日首发上市,至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ.中小板上市公司2014年10月15日配股,至少2014年12月31日前要现场检查一次 Ⅳ.在持续督导期间,上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查 Ⅴ.在持续督导期间,上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题甲证券公司推荐乙公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市,下列关于甲证券公司及其保荐代表人在持续督导期间开展工作时的权利的说法,错误的是(  )。A 乙公司发生关联交易,不论金额大小均应当及时通知甲证券公司B 甲证券公司应当与乙公司在保荐协议中明确双方在持续督导期间的权利和义务C 甲证券公司的保荐代表人有权随时查询乙公司的银行账户资料D 甲证券公司有权列席乙公司的监事会会议E 保荐机构有权就持续督导期间乙公司应披露的委托理财发表独立意见

考题 单选题以下关于在我国A股上市持续督导期间的说法正确的是()。 Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅲ.中小企业板上市公司进行重大资产重组导致上市公司形成借壳的,持续督导的期间为自本次重大资产重组实施完毕之日起,不少于3个会计年度 Ⅳ.主板上市公司暂停上市后恢复上市的,持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅴ.创业板上市公司暂停上市后恢复上市的,持续督导的期间为恢复上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,下列关于创业板上市公司持续督导的说法,正确的有(  )。[2018年5月真题改编]Ⅰ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅱ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告Ⅳ.发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在符合条件的媒体发表独立意见A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,正确的有(  )。[2019年6月真题]Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ.主板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ.首次公开发行股票并在科创板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题下列关于持续督导期间的说法,错误的是(  )。[2016年11月真题]A 主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B 首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D 创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度