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单选题
实施风险为本的监管,对一家银行的综合监管和检查计划通常须()制定一次。
A
每年
B
每个月
C
半年
D
两年
参考答案
参考解析
解析:
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考题
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有( )。A.了解机构B.准备风险为本的现场检查C.对监管结果汇总报告D.实施风险为本的现场检查并确定评级E.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
考题
非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念,全面持续的收集、监测和分析被监管机构的风险信息,针对被监管机构的主要风险隐患制订监管计划,并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度,合理配置监管资源,实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。 ( )
考题
监管人员应当针对商业银行的监管评级结果,深入分析风险及其成因,并结合单项要素和综合评级的结果,制定每家银行的()。A、监管方法和监管政策B、监管措施和综合监管计划C、监管手段和监管措施D、综合监管计划和监管政策
考题
风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监旨流程,除了规划监管行动和风险评估,其他的流程有( )。A、了解机构B、准备风险为本的现场检查C、对监管结果汇总报告D、实施风险为本的现场检查并确定评级E、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
考题
风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤,主要包括()等。A、了解机构B、实施风险为本的现场检查C、监管措施、效果评价和持续的非现场监测D、准备风险为本的现场检查E、规划监管行动
考题
多选题1997年10月,联邦储备体系和联邦存款保险公司共同推出了()两个风险为本的监管框架,规范了监管行为。A社区银行风险为本的监管框架B大型银行风险为本的监管框架C中小银行风险为本的监管框架D股份制银行风险为本的监管框架
考题
多选题风险为本的监管计划一般应包含哪些要点()A影响风险状况的近期事件和业务风险点简介B拟实施的监管行动及其范围和其具体目标C对于实行并表监管的大银行,监管计划中需要事先策划好风险所在地的属地监管局与总部所在地并表监管局各自的非现场监管和检查重点、人力投入和协调配合机制D一年内对同一机构的具体现场检查安排表,须包括计划时间、计划工作人日、检查范围、检查主体、被检查的总分支机构或业务线、关键风险点等E《机构概览》、《风险评估报告》和《监管计划》的修正频率要求等
考题
单选题监管人员将依据()确定被监管机构的总体风险状况、风险点和薄弱环节,为制定监管计划、确定现场检查范围和实施检查提供决策依据。A
日常监管分析报告B
机构概览C
风险评估报告D
监管报告
考题
单选题1997年10月,联邦储备体系和联邦存款保险公司共同推出了社区银行风险为本的监管框架和()两个风险为本的监管框架,规范了监管行为。A
商业银行风险为本的监管框架B
大型银行风险为本的监管框架C
中小银行风险为本的监管框架D
股份制银行风险为本的监管框架
考题
判断题《社区银行风险为本的监管框架》和《大型银行风险为本的监管框架》的推出,标志着美国银行监管开始向风险为本的监管迈进。()A
对B
错
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