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材料一：2014年1月7日，监管机构发布了《关于保险资金投资创业板上市公司股票等有关问题的通知》。通知中规定：第一，为促进保险业支持经济结构调整和转型升级，优化保险资产配置结构，允许保险资金投资创业板上市公司股票；第二，保险集团（控股）公司、保险公司直接投资创业板上市公司股票，应当具备股票投资能力；不具备股票投资能力的公司，应当委托符合条件的专业管理机构进行投资；第三，保险集团（控股）公司、保险公司应将投资创业板上市公司股票的账面余额纳入股票资产统一计算比例。 材料二：2014年1月8日，监管机构在网站发布了“试点历史存量保单投资蓝筹股政策”的消息。消息称，经国务院同意，将启动历史存量高预定利率保单投资蓝筹股的政策，允许符合条件的部分持有历史存量保单的保险公司申请试点。主要政策内容包括，一是设定独立账户封闭运行；二是由公司根据自身资产负债匹配情况确定蓝筹股投资比例；三是对独立账户投资的蓝筹股试行逆周期资产认可标准；四是明确蓝筹股标准，蓝筹股是指经营业绩较好、具有稳定且较高现金股利支付的公司股票。这意味着，近4000亿元的“高利率保单”将不受股票投资比例的上限限制。 按照监管要求，我国保险资金投资于境外股票的账面余额，最高不得超过保险公司上季末总资产的（）
- A、15%
- B、20%
- C、25%
- D、30%
参考答案
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考题
2006年11月14日发布了《金融机构反洗规定》,以下表述不正确的是()
A、将反洗监管围由银行业金融机构扩大到证券、期货、保险等行业的金融机构B、统一了本外币反洗监管体制，结束了本外币返现监管和资金监测分离的状况C、规了反洗检查和调查的程序D、明确了特定非金融机构的反洗义务
考题
新《保险法》第七十五条规定，保险公司申请设立分支机构，应当向保险监督管理机构提出书面申请，并提交下列材料：（一）设立申请书；（二）拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料；（三）拟任高级管理人员的简历及相关证明材料；（四）国务院保险监督管理机构规定的其他材料。该规定主要体现了（）。A.市场准入监管B.分支机构监管C.分支机构设立程序监管D.分支机构设立条件监管
考题
关于风险监管的内容，下列表述错误的是（ ）。 A．监管机构应评估银行的风险状况 B．监管机构应认识到公司治理的重要性及其对银行业绩的影响 C．监管机构应考虑向银行发布建立统一的公司治理方式并积极实践的指引 D．监管机构可利用准人和监管流程评价被提名的董事和管理层的专业技能和诚信水平
考题
以下关于我国保险资金运用监管状况的描述中，正确的是()。①安全性和稳定性是保险监管机构在保险资金运用监管中最重要的原则②保证保险公司偿付能力和保障被保险人利益是保险资金运用监管的目标③实践中，监管机构在保险法的原则规定下，针对不同投资渠道制定相应的管理办法④总体看，我国保险资金运用监管的改革方向是稳步有序放宽投资范围、放松投资比例上限A、③④B、①③④C、②③④D、①②③④
考题
材料一：2014年1月7日，监管机构发布了《关于保险资金投资创业板上市公司股票等有关问题的通知》。通知中规定：第一，为促进保险业支持经济结构调整和转型升级，优化保险资产配置结构，允许保险资金投资创业板上市公司股票；第二，保险集团（控股）公司、保险公司直接投资创业板上市公司股票，应当具备股票投资能力；不具备股票投资能力的公司，应当委托符合条件的专业管理机构进行投资；第三，保险集团（控股）公司、保险公司应将投资创业板上市公司股票的账面余额纳入股票资产统一计算比例。
材料二：2014年1月8日，监管机构在网站发布了“试点历史存量保单投资蓝筹股政策”的消息。消息称，经国务院同意，将启动历史存量高预定利率保单投资蓝筹股的政策，允许符合条件的部分持有历史存量保单的保险公司申请试点。主要政策内容包括，一是设定独立账户封闭运行；二是由公司根据自身资产负债匹配情况确定蓝筹股投资比例；三是对独立账户投资的蓝筹股试行逆周期资产认可标准；四是明确蓝筹股标准，蓝筹股是指经营业绩较好、具有稳定且较高现金股利支付的公司股票。这意味着，近4000亿元的“高利率保单”将不受股票投资比例的上限限制。
自从1995年我国通过《保险法》开始规范保险资金投资后，我国保险资金最早进入股票市场是通过投资（）实现的。A、封闭式基金B、股票C、开放式基金D、私募股权基金
考题
自1980年恢复国内保险业务以来，我国保险资金运用监管经历了“放任—收紧—有限制的放宽”的螺旋式发展历程。在经过长时期的规范后，2009年颁布的新《保险法》大幅放宽了保险资金运用渠道，标志着保险资金运用及监管进入一个新时期；而2010年颁布实施的《保险资金运用管理暂行办法》，成为了保险资金运用领域的纲领性文件。之后，各项投资新政相继出台，进一步增加了保险投资渠道，促进了保险资金运用效率的提升。
XYZ保险公司是一家国际知名的保险集团与国内企业合资开办的寿险公司。过去该公司投资组合中仅包括现金、银行存款、债券和少量证券投资基金。该公司当前已成立了专门的投资管理部负责其保险资金投资运作，但投资结果并不理想，在监管机构陆续放开各种投资渠道后，公司管理层决定通过构建更多元化的投资组合来提升投资收益率。该公司上季末的总资产和净资产分别为（扣除回购和投连后）为50亿元和1亿元，上年度末总资产（扣除回购和投连后）和净资产分别为30亿元和0.9亿元，上两个季度末的偿付能力分别为145%和140%。监管机构已经将资产负债管理作为监管指标纳入监管规定中，未来对资产负债管理状况的监管将日益加强。有鉴于此，XYZ公司成立了专门的工作小组，对资产负债管理方法进行研究。以下不属于资产负债管理方法的是（）A、免疫法B、VaR方法C、现金流量匹配法D、现金流量检测法
考题
自1980年恢复国内保险业务以来，我国保险资金运用监管经历了“放任—收紧—有限制的放宽”的螺旋式发展历程。在经过长时期的规范后，2009年颁布的新《保险法》大幅放宽了保险资金运用渠道，标志着保险资金运用及监管进入一个新时期；而2010年颁布实施的《保险资金运用管理暂行办法》，成为了保险资金运用领域的纲领性文件。之后，各项投资新政相继出台，进一步增加了保险投资渠道，促进了保险资金运用效率的提升。
XYZ保险公司是一家国际知名的保险集团与国内企业合资开办的寿险公司。过去该公司投资组合中仅包括现金、银行存款、债券和少量证券投资基金。该公司当前已成立了专门的投资管理部负责其保险资金投资运作，但投资结果并不理想，在监管机构陆续放开各种投资渠道后，公司管理层决定通过构建更多元化的投资组合来提升投资收益率。该公司上季末的总资产和净资产分别为（扣除回购和投连后）为50亿元和1亿元，上年度末总资产（扣除回购和投连后）和净资产分别为30亿元和0.9亿元，上两个季度末的偿付能力分别为145%和140%。 以下关于我国保险资金运用监管状况的描述中，正确的是（） ①安全性和稳定性是保险监管机构在保险资金运用监管中最重要的原则 ②保证保险公司偿付能力和保障被保险人利益是保险资金运用监管的目标 ③实践中，监管机构在保险法的原则规定下，针对不同投资渠道制定相应的管理办法 ④总体看，我国保险资金运用监管的改革方向是稳步有序放宽投资范围、放松投资比例上限A、③④B、①③④C、②③④D、①②③④
考题
材料一：2010年8月5日，保监会颁布《保险资金运用管理暂行办法》，对保险资金的投资渠道及投资比例进行了修订。该《办法》是《保险法》修订实施后，中国保监会发布的关于保险资金运用的重要基础性规章，对规范保险资金运用，保障保险资金运用安全，维护广大投保人和被保险人权益，防范保险业风险，具有重要的意义。
材料二：2010年8月11日，保监会公布了《关于调整保险资金投资政策有关问题的通知》。该《通知》是在《保险资金运用管理暂行办法》的基础上，对投资范围、投资比例做出进一步的细化规定，增强了可操作性。
金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
考题
材料一：2010年8月5日，保监会颁布《保险资金运用管理暂行办法》，对保险资金的投资渠道及投资比例进行了修订。该《办法》是《保险法》修订实施后，中国保监会发布的关于保险资金运用的重要基础性规章，对规范保险资金运用，保障保险资金运用安全，维护广大投保人和被保险人权益，防范保险业风险，具有重要的意义。
材料二：2010年8月11日，保监会公布了《关于调整保险资金投资政策有关问题的通知》。该《通知》是在《保险资金运用管理暂行办法》的基础上，对投资范围、投资比例做出进一步的细化规定，增强了可操作性。
我国保险资金投资股票，主要包括（） ①境内公开发行并上市交易的股票 ②上市公司向特定对象非公开发行的股票 ③特别处理的股票 ④境外资本*市场公开发行并上市的股票 ⑤香港市场公开发行并在主板上市的股票A、①②③④B、①②③⑤C、①③④⑤D、①②④⑤
考题
中国保监会发布《关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知》，从风险收益特征出发，将保险资金可投资品种划分为（）等。 ①流动性资产 ②固定收益类资产 ③权益类资产 ④不动产类资产A、①②B、①②③C、③④D、①②③④
考题
材料一：2010年8月5日，保监会颁布《保险资金运用管理暂行办法》，对保险资金的投资渠道及投资比例进行了修订。该《办法》是《保险法》修订实施后，中国保监会发布的关于保险资金运用的重要基础性规章，对规范保险资金运用，保障保险资金运用安全，维护广大投保人和被保险人权益，防范保险业风险，具有重要的意义。
材料二：2010年8月11日，保监会公布了《关于调整保险资金投资政策有关问题的通知》。该《通知》是在《保险资金运用管理暂行办法》的基础上，对投资范围、投资比例做出进一步的细化规定，增强了可操作性。
保险资金投资于股票和股票型基金的账面余额，合计应不高于公司上季末总资产的（）A、10%B、15%C、20%D、25%
考题
自1980年恢复国内保险业务以来，我国保险资金运用监管经历了“放任—收紧—有限制的放宽”的螺旋式发展历程。在经过长时期的规范后，2009年颁布的新《保险法》大幅放宽了保险资金运用渠道，标志着保险资金运用及监管进入一个新时期；而2010年颁布实施的《保险资金运用管理暂行办法》，成为了保险资金运用领域的纲领性文件。之后，各项投资新政相继出台，进一步增加了保险投资渠道，促进了保险资金运用效率的提升。
XYZ保险公司是一家国际知名的保险集团与国内企业合资开办的寿险公司。过去该公司投资组合中仅包括现金、银行存款、债券和少量证券投资基金。该公司当前已成立了专门的投资管理部负责其保险资金投资运作，但投资结果并不理想，在监管机构陆续放开各种投资渠道后，公司管理层决定通过构建更多元化的投资组合来提升投资收益率。该公司上季末的总资产和净资产分别为（扣除回购和投连后）为50亿元和1亿元，上年度末总资产（扣除回购和投连后）和净资产分别为30亿元和0.9亿元，上两个季度末的偿付能力分别为145%和140%。 以下关于中国保险资金运用渠道拓展进程的描述中，正确是的（） ①1995年以前，我国保险投资渠道一度非常宽泛，获得了较好的投资回报 ②1995年后政府开始对保险投资渠道进行严格管制，保险资金主要进行银行存款和国债投资 ③我国寿险公司和财产险公司在保险资金运用的监管政策上是基本相同的 ④随着投资渠道全面放开，保险公司已经成为我国金融行业中投资领域最为广阔的金融机构之一A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④
考题
2012年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》，明确了监管机构对操作风险的监管职责，下列属于监管机构的任务的是（ ）。A、建立评估机制B、建立监管评估的范围C、制定监管措施D、鼓励银行持续改善内部管理E、独立的法人操作风险管理部门
考题
判断题材料一：2010年8月5日，保监会颁布《保险资金运用管理暂行办法》，对保险资金的投资渠道及投资比例进行了修订。该《办法》是《保险法》修订实施后，中国保监会发布的关于保险资金运用的重要基础性规章，对规范保险资金运用，保障保险资金运用安全，维护广大投保人和被保险人权益，防范保险业风险，具有重要的意义。
材料二：2010年8月11日，保监会公布了《关于调整保险资金投资政策有关问题的通知》。该《通知》是在《保险资金运用管理暂行办法》的基础上，对投资范围、投资比例做出进一步的细化规定，增强了可操作性。
金融衍生工具产生的最基本原因是避险。A
对B
错
考题
单选题中国保监会发布《关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知》，从风险收益特征出发，将保险资金可投资品种划分为（）等。 ①流动性资产 ②固定收益类资产 ③权益类资产 ④不动产类资产A
①②B
①②③C
③④D
①②③④
考题
多选题2012年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》，明确了监管机构对操作风险的监管职责，下列属于监管机构的任务的是（ ）。A建立评估机制B建立监管评估的范围C制定监管措施D鼓励银行持续改善内部管理E独立的法人操作风险管理部门
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