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基金管理人违法经营或出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括（）。
- A、责令停业整顿
- B、指定其他机构托管
- C、取消基金管理资格
- D、依法宣告基金管理人破产
参考答案
更多 “基金管理人违法经营或出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括（）。A、责令停业整顿B、指定其他机构托管C、取消基金管理资格D、依法宣告基金管理人破产” 相关考题
考题
基金管理人在遇到( )时，有权暂停估值。（1分）A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
考题
当基金()时，可以暂停估值。A、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产B、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值C、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值D、金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
考题
在遇到下列( )情况时，基金管理人可以暂停估值。A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
考题
投资管理人员的基本行为规范有（ ）。 A．不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送“ B．不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为 C．应当牢固树立合规意识和风险控制意识 D．不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
考题
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()
A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益D.国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
考题
下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是()。A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
考题
证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有（ ）。A．责令停业整顿B．指定其他机构托管、接管C．撤销该证券公司D．吊销公司营业执照
考题
可能对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项主要有（ ）。A．基金管理人和基金托管人变更。基金管理人或基金托管人更换后应按照《证券投资基金管理暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告B．基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更C．基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达15%以上D．基金所投资的上市公司出现重大事件
考题
督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。A.基金或公司发生信誉风险
B.基金及公司发生违法违规行为
C.基金及公司存在重大经营风险
D.基金及公司存在重大隐患
考题
按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（ ）。A． 行政拘留
B． 撤销基金从业资格
C． 严重警告
D． 市场禁入
考题
投资管理人员的基本行为规范有（）。A、不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送B、不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为C、应当牢固树立合规意识和风险控制意识D、不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
考题
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算
考题
单选题基金管理人遇到下列（）情况，无权暂停资产估值。A
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时B
基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C
开放式基金出现巨额赎回的情形D
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障自身利益已决定延迟估值
考题
单选题基金暂停估值不包括以下情形中的（）。A
基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或其他原因暂停营业时B
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C
占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，对基金管理人利益造成危害时D
出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时
考题
单选题按照《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（ ）。[2015年11月真题]A
行政拘留B
撤销基金从业资格C
严重警告D
市场禁入
考题
多选题证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括（ ）。A吊销经营许可证B指定其他机构托管、接管C撤销D责令停业整顿
考题
多选题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。A责令停业整顿B指定其他机构托管C宣告该期货公司破产D指定其他机构接管
考题
单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。A
基金管理人应制定防范或规避风险的措施B
基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
考题
单选题基金管理人违法经营或出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取的措施不包括（）。A
责令停业整顿B
指定其他机构托管C
取消基金管理资格D
依法宣告基金管理人破产
考题
判断题基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为，方可申请基金扩募或续期。A
对B
错
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