网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
调查人员应实地查阅客户有关财务报表和账簿，对关键财务数据要核实“账表、账账、账实”是否相符。
参考答案
更多 “调查人员应实地查阅客户有关财务报表和账簿，对关键财务数据要核实“账表、账账、账实”是否相符。” 相关考题
考题
对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施()。
A.核查客户或客户关联人员是否出现在反洗钱制裁名单中B.核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等C.核实地址，可对客户的住所和(或)注册、办公地址进行实地核实D.了解其组织架构，包括但不限于：获取其成立章程，了解其成立的目的和意图(宗旨)、组织架构、业务范围、活动区域
考题
授信业务部门授信工作人员对客户调查和客户资料的验证应以()为主，()为辅。必要时，可通过()对客户资料的真实性进行核实。A、实地调查B、间接调查C、外部征信机构D、问卷调查E、电话调查
考题
授信调查方式有：（）A、对客户调查和客户资料的验证应以实地调查为主，间接调查为辅。B、应酌情、主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料，以验证客户提供材料的真实性。C、新客户实施双人调查制度。D、必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实；
考题
对客户调查和客户资料的验证应以（）为主，（）为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。A、实地调查、间接调查B、间接调查、实地调查C、外部征信机构、实地调查D、外部征信机构、间接调查
考题
关于企业信用等级评定的现场调查和访谈程序，下列说法正确的是：（）。A、核实资料真实性。评级人员对企业提交的资料和数据进行审核，将复印件与原件进行核对，无误后签字并加盖“与原件一致”印章B、审核企业财务信息。对企业提交的财务报表数据及相关信息进行现场核查，如实地查看原材料、半成品、产成品等存货数量，查看固定资产的计价是否合理，查阅会计凭证、会计账簿等相关重要信息与财务报表是否一致等C、现场访谈。评级人员通过对企业财务数据的核查分析，结合宏观经济及整体产业经济特点，就存在的疑点问题，如企业生产、设备利用、经营管理、原材料和存货情况等形成调查提纲，与企业主要负责人、财务部门负责人等进行现场访谈，听取介绍情况，并到企业生产经营现场调查以核实有关情况的真实性D、准备工作。在实地调查和现场访谈前，详细研究企业提交的资料，拟定调查和访谈提纲，做好充分准备
考题
商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（）为主，（）为辅必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实A、实地调查、间接调查B、间接调查、实地调查C、审查、调查D、以上答案都不正确
考题
“对客户的调查及其资料验证应以实地调查为主，间接调查为辅，也可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实”指的是哪项授信调查原则（）。A、双人实地原则B、实地调查和间接辅助调查相结合的原则C、真实性原则D、及时性原则
考题
下列不属于授信调查的原则的是（）。A、双人实地原则。是指由两名授信调查人员应共同到客户实际生产经营和办公场所进行实地调查B、实地调查和间接辅助调查相结合的原则。是指对客户的调查及其资料验证应以实地调查为主，间接调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实C、真实性原则。是指授信调查人员要核实验证所搜集资料的真实性，并对其真实性和有效性负责D、持续监测原则。是指对客户的信息进行持续而监测和分析，以及时掌握客户的风险状况
考题
账务核查的内容主要包括（）。A、客户的财务管理制度是否健全、内控机制是否完善、有效，主要会计政策是否合理、是否发生重大变化B、查阅客户有关财务报表和账簿，对关键财务数据要核实“账表、账账、账实”是否相符C、对关键或异常会计科目或重大交易行为如有必要可与发票、出库单、发货单、银行入账单等原始凭证进行核对D、对大额或异常应收款项或交易如有必要可向客户的交易对手单位进行查询核实等
考题
单选题对客户调查和客户资料的验证应以（）为主，（）为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。A
实地调查、间接调查B
间接调查、实地调查C
外部征信机构、实地调查D
外部征信机构、间接调查
考题
单选题“对客户的调查及其资料验证应以实地调查为主，间接调查为辅，也可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实”指的是哪项授信调查原则（）。A
双人实地原则B
实地调查和间接辅助调查相结合的原则C
真实性原则D
及时性原则
考题
多选题授信调查基本要求：（）A熟知客户和客户的业务。B核实客户资料的合法性、真实性和有效性。C核实客户报表等财务数据的真实性。D客户经理是授信调查的第一责任人，必须通过实地调查确保交通银行贷款用途合法合规。
考题
多选题账务核查的内容主要包括（）。A客户的财务管理制度是否健全、内控机制是否完善、有效，主要会计政策是否合理、是否发生重大变化B查阅客户有关财务报表和账簿，对关键财务数据要核实“账表、账账、账实”是否相符C对关键或异常会计科目或重大交易行为如有必要可与发票、出库单、发货单、银行入账单等原始凭证进行核对D对大额或异常应收款项或交易如有必要可向客户的交易对手单位进行查询核实等
考题
单选题账务核查不包括（）。A
了解、判断客户的财务管理制度是否健全、内控机制是否完善、有效B
了解、判断客户的主要会计政策是否合理、是否发生重大变化C
实地查阅客户有关财务报表和账簿，对关键财务数据要核实“账表、账账、账实”是否相符D
与客户销售人员交谈
考题
单选题信贷调查人员实地调查中，账务核查工作内容不包括（）。A
了解、判断客户的财务管理制度是否健全B
了解、判断客户的主要会计政策是否合理、是否发生重大变化C
阅客户有关财务报表和账簿D
查询人民银行征信系统中财务数据变化情况
考题
单选题商业银行对客户调查和客户资料的验证应以（）为主，（）为辅必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实A
实地调查、间接调查B
间接调查、实地调查C
审查、调查D
以上答案都不正确
热门标签
最新试卷
