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按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
参考答案
参考解析
解析：考点：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。@##
更多 “按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤” 相关考题
考题
下列不得担任证券公司独立董事的人员有（ ）。A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B．在证券公司前10名股东单位工作的人员C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
考题
违背控股股东行为规范的是（ ）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
考题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不满半年
C.客户为证券公司股东
D.有重大违约记录
考题
按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
考题
(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A
①②③B
①③④C
①②⑤D
③④⑤
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C
证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。A
证券公司不得挪用客户交易结算资金B
证券公司不得挪用客户委托管理的资产C
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
考题
多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争
考题
多选题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（ ）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施C发生合并、分立D进入解散、破产、清算程序
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B
证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C
证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
考题
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（ ）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施B质押所持有的证券公司股权C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人D发生合并、分立
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（ ）。A
证券公司在董事、监事的选举中必须采用累积投票制度B
证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度C
证券公司为一人公司时，对其采用累积投票制的规定有所不同D
采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C
证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
考题
多选题关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（ ）。A在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事B持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事C为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事D在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（ ）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。A
2%B
3%C
4%D
5%
考题
单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（ ）。A
控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争B
控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C
控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D
证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
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