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以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。
A.经总部批准向客户融资融券
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.决定保证金的收取
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.决定保证金的收取
参考答案
参考解析
解析：禁止分支机构未经总部批准向客户融资融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。
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考题
以下有关寿险公司分支机构资金管理的说法中，正确的是()。A、分支机构收入与支出账户之间可以有往来发生B、分支机构可以坐支现金C、分支机构的经营费用和保费收入应在一个账户中核算D、分支机构的所有支出必须由总公司下拨
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）A、证券公司是以盈利为目的的企业法人B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司C、证券公司可以设立分支机构D、证券公司不能进入证券的发行市场
考题
以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列选项中，正确的是（ ）。[2016年3月真题]A
证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D
取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
考题
单选题下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。[2015年11月真题]A
证券公司减少注册资本B
证券公司设立境内分支机构C
证券公司营业部开展期货中间介绍业务D
证券公司撤销境内分支机构
考题
单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
考题
单选题以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施A
①②B
②④C
③④D
①④
考题
单选题下列选项中，正确的是（）。A
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司可以直接撤销境内分支机构D
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准B
证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务C
两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务D
两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务
考题
单选题下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（ ）。I.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准A
I、IIIB
II、IVC
I、IVD
II、III
考题
多选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（ ）。A分公司不具有企业法人资格B分公司的法律责任由证券公司承担C分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围D分公司是证券公司设立的分支机构
考题
单选题关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]A
证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B
证券公司应当对分支机构实行分散管理C
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（ ）。[2016年11月真题]Ⅰ．分公司不具有企业法人资格Ⅱ．分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ．分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ．分公司是证券公司设立的分支机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（ ）。A证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险B证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况C证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施D证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面
考题
单选题下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）A
证券公司是以盈利为目的的企业法人B
证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司C
证券公司可以设立分支机构D
证券公司不能进入证券的发行市场
考题
单选题有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定，下列说法正确的是（ ）。A
证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动B
证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人，证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职C
任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事D
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告
考题
单选题下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（ ）。A
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准B
证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明C
证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益D
证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B
分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D
分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
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