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对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核
报告。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.月度报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.半年度报告
报告。
Ⅰ.年度报告
Ⅱ.月度报告
Ⅲ.季度报告
Ⅳ.半年度报告
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案
参考解析
解析：《证券公司监督管理条例》第六十五条规定，对证券公司报送的年度报告、月度
报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当
在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措
施。
报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当
在审核报告上签字。审核中发现问题的，国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措
施。
更多 “对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核 报告。 Ⅰ.年度报告 Ⅱ.月度报告 Ⅲ.季度报告 Ⅳ.半年度报告 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ” 相关考题
考题
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
考题
证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A．2B．3C.5D．7
考题
《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
考题
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2
B.3
C.4
D.6
考题
下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案
考题
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。A、国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构B、国务院证券监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、中国人民银行
考题
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
考题
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
考题
单选题根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经（ ）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。A
国务院证券监督管理机构B
证券交易所C
发行审核委员会D
审核监督委员会
考题
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B
国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。A
2B
3C
5D
7
考题
单选题证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。A
国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构B
国务院证券监督管理机构C
国务院银行业监督管理机构D
中国人民银行
考题
单选题根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ．证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ．证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[2018年9月真题]Ⅰ．证券公司停止全部证券业务Ⅱ．证券公司解散Ⅲ．证券公司破产Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
多选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（ ）。A经国务院证券监督管理机构批准B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销E强制客户平仓
考题
多选题下列关于合规负责人的说法正确的有（ ）。A证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可C证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构D证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
考题
单选题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A
2B
3C
5D
7
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