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证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.平等
Ⅲ.诚实信用
Ⅳ.公平

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案

参考解析
解析:证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
更多 “证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ” 相关考题
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考题 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

考题 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强( ),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理

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考题 关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有( )。A遵守公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为C 应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产合同的约定对客户资产进行经营运作D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

考题 公布档案应当遵守有关法律、行政法规的规定,不得损害国家安全和利益,不得侵犯他人的合法权益。() 此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A.合规 B.自律 C.法制 D.监督

考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A:合规 B:自律 C:法制 D:监督

考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 B:应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务 C:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

考题 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中,错误的是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 B:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务 D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

考题 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务

考题 证券公司从事客户资产管理业务,应当( )。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司从事客户资产管理业务,应当()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强(),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。A、合规管理B、盈利管理C、客户管理D、内部管理

考题 证券公司从事资产管理业务应当遵守( )原则。A、遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突B、应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务C、应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务

考题 商业银行开展业务,应当遵守法律、行政法规的有关规定,不得损害()、(),应当遵守公平竞争原则,不得从事()。

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III

考题 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查。A、为客户提供产品咨询服务B、接受代销金融产品的委托前C、接受代销金融产品的委托后D、向客户推荐金融产品

考题 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券公司住所地证监会派出机构D、中国证券监督管理委员会总部

考题 单选题证券公司从事客户资产管理业务,应当()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益 Ⅳ.诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 填空题商业银行开展业务,应当遵守法律、行政法规的有关规定,不得损害()、(),应当遵守公平竞争原则,不得从事()。

考题 单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A 接受代销金融产品的委托后B 接受代销金融产品的委托前C 向客户推荐金融产品D 为客户提供产品咨询服务

考题 单选题期货公司应当遵守(  )的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。[2016年9月真题]Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.银监会Ⅳ.证监会A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ