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以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
①承销与保荐
②上市公司并购重组财务顾问
③公司债券受托管理
④受托投资管理
⑤非上市公司推荐
⑥资产证券化
①承销与保荐
②上市公司并购重组财务顾问
③公司债券受托管理
④受托投资管理
⑤非上市公司推荐
⑥资产证券化
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
参考答案
参考解析
解析：受托投资管理业务不属于投资银行类业务。
更多 “以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。 ①承销与保荐 ②上市公司并购重组财务顾问 ③公司债券受托管理 ④受托投资管理 ⑤非上市公司推荐 ⑥资产证券化A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥” 相关考题
考题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（）。A：《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的
B：质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
C：证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行
D：证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效
E：本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
考题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10
B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作
C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作
D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次
考题
证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（ ）。
Ⅰ．承揽立项
Ⅱ．尽职调查
Ⅲ．改制辅导
Ⅳ．内部审核A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
考题
单选题下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是（ ）。A
内部控制执行效果评估每年不得少于2次B
证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估C
对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估D
证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况E
证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除
考题
单选题以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。Ⅰ．非上市公司推荐Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问Ⅲ．公司债券受托管理Ⅳ．受托投资管理A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定，下列说法错误的是()。A
证券公司应当建立健全投资银行类业务制度体系，对各类业务活动制定全面、统一的业务管理制度和操作流程，并及时更新、评估和完善B
证券公司在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价，不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为C
证券公司应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，合理设定考核指标、权重及方式，与不同岗位的职责要求相适应。证券公司可以以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励D
证券公司应当建立健全未公开信息知情人管理制度，对接触未公开信息的业务人员及相关人员进行登记备案，防止未公开信息被泄露或滥用
考题
单选题关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是()。A
证券公司应当建立健全投资银行类业务质量控制制度，明确质量控制的目标、机构设置及其职责、质量控制标准和程序等内容。同类投资银行业务应当制定并执行统一的质量控制标准和程序B
证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见。常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队C
证券公司可以设立内核委员会作为非常设内核机构。内核委员会委员（简称内核委员）应当包括来自证券公司合规、风险管理等部门的人员，并根据各自职责独立发表意见。如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作。聘请外部人士作为内核委员的，证券公司应当对其专业性和独立性进行审慎调查和评估D
证券公司投资银行类业务的风险管理是指在公司整体风险管理体系下，通过实施风险监测和评估、开展风险排查、进行风险提示等措施，履行对投资银行类业务信用、流动性、操作等风险的控制职责
考题
单选题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。A
不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B
不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C
对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D
在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（ ）。A
投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库B
工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录C
工作底稿应当采用纸质文档的形式D
证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿E
投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ、质量控制Ⅱ、项目组、业务部门Ⅲ、内核、合规、风险管理等部门或机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅠC
Ⅱ、Ⅰ、ⅢD
Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化A
①②③④⑤B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②③⑤⑥
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，下列表述正确的是()。A
证券公司可以设置一名内核负责人，全面负责内核工作。内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门B
证券公司投资银行类业务的合规是指在公司合规部门管理体系下，通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施，履行对投资银行类业务合规风险的控制职责C
证券公司应当对投资银行类业务承做实行分类管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务。专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外D
证券公司应当建立健全合理的高级管理人员分工制度，严格防范利益冲突。分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于投资银行业务内部控制制度保障的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构Ⅱ．非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承销等辅助性活动以外的投资银行类业Ⅲ．对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年Ⅳ．投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10Ⅴ．证券公司不得委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（ ）。[2019年11月真题]A
证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B
履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C
投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D
投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E
投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
考题
单选题《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指（ ）。Ⅰ．承销与保荐Ⅱ．上市公司并购重组财务顾问Ⅲ．公司债券受托管理Ⅳ．上市公众公司推荐Ⅴ．资产证券化等其他具有投资银行特性的业务Ⅵ．非上市公众公司推荐A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
单选题以下属于证券公司投资银行类业务的有（ ）。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.受托投资管理A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法，正确的是（ ）。[2019年6月真题]A
质量控制为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题B
内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过，也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过C
证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的，应当聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作D
质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立，不得在投资银行业务条线内部设立E
证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
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