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对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。()
参考答案
参考解析
解析：对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。本题说法正确。
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考题
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书））B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》
考题
可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （ ）此题为判断题(对，错)。
考题
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
考题
为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，中国证监会于2001年3月15日发布(2006年5月18日修改)了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》。（ ）
考题
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
Ⅰ．公司债券主要发行条款
Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上 市申请文件》附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。
A.一般要求 B.最低要求 C.最高要求 D.参考要求
考题
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
考题
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C:《首次公开发行股票辅导工作办法》D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
考题
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》
考题
下列有关上市公司公开发行新股时信息披露的表述中，错误的是（）。A:根据说明书应披露上市公司历次募集资金运用情况B:招股说明书的编制应符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求C:发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况D:发行人只须披露最近三年内募集资金运用的基本情况
考题
根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（ ）。A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件
B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请
C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书
D.承销机构应当勤勉履行核查义务
E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案
考题
申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。A、《公司债券承销业务规范》B、《公司债券承销业务尽职调查指引》C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。 Ⅰ募集说明书（申报稿） Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）A、发行人基本情况B、公司债券主要发行条款C、发行人是否履行了规定的内部决策程序D、对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见E、发行人存在的主要风险
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订），募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为（ ）。A
1个月B
3个月C
6个月D
12个月
考题
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．募集说明书（申报稿）Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ．发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ．本次公开发行股票预案Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中，正确的有（）。A非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜B公开发行公司债券的，发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况C公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的中期报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计D公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的年度报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计
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