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证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价;
Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;
Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;
Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析:证券发行时,主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:
①采用询价方式定价但未参与初步询价;
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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考题 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户,专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在()登记备案。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券交易所

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