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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施( )。
A.给予降级直至开除
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令改正
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令改正
参考答案
参考解析
解析:《期货从业人员管理办法》第二十九条规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
更多 “期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施( )。A.给予降级直至开除 B.出具警示函 C.监管谈话 D.责令改正” 相关考题
考题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。A、进行调査,限制其人身自由
B、进行调査,给予纪律严惩
C、暂停期货从业资格
D、采取责令改正,监管谈话等措施
考题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构可以( )。A. 给予其训诫. 公开谴责
B. 进行调查.给予纪律惩戒
C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
D. 进行调查,限制其人身自由
考题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。 A.进行调查,给予纪律惩戒
B.进行调查,限制其人身自由
C.给予其训诫、公开谴责
D.采取责令改正、监管谈话等措施
考题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。A、《期货从业人员管理办法》B、《期货交易管理条例》C、《期货从业人员执业行为准则》D、《中华人民共和国刑法修正案》
考题
单选题期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据()第七十条进行处罚。A
《期货从业人员管理办法》B
《期货交易管理条例》C
《期货从业人员执业行为准则》D
《中华人民共和国刑法修正案》
考题
单选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以( )。[2016年7月真题]A
进行调查,限制其人身自由B
进行调查,给予纪律惩戒C
暂停其期货从业资格D
采取责令改正、监管谈话等措施
考题
多选题对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D罚款
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