网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
上市公司公开发行分离交易的可转换公司债券，下列表述正确的有（ ）。
A.分离交易的可转换公司债券，是发行人一次捆绑发行公司债券和认股权证两种交易品种，并可同时上市、分别交易
B.发行分离交易的可转换公司债券，公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40％，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D.上市公司最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1 年的利息，但最近3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％的除外
B.发行分离交易的可转换公司债券，公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40％，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D.上市公司最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1 年的利息，但最近3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％的除外
参考答案
参考解析
解析：题目四个选项均正确。【点评】对于一般的可转换公司债券，包括两项权利，即：到期要求发行人还本付息的权利和将债券转换为股票的权利。对于分离交易的可转换公司债券，实际上在以上两项权利的基础上还多附加了一项权利，即：“认股权”。学习时注意分离交易可转债的发行条件、债券持有人保护、转股期限和转股价格等内容。
更多 “上市公司公开发行分离交易的可转换公司债券，下列表述正确的有（ ）。A.分离交易的可转换公司债券，是发行人一次捆绑发行公司债券和认股权证两种交易品种，并可同时上市、分别交易 B.发行分离交易的可转换公司债券，公司最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15 亿元 C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40％，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额 D.上市公司最近3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1 年的利息，但最近3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％的除外” 相关考题
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
考题
下列说法正确的是（ ）。A．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%B．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息D．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
C.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
D.非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）
A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证
考题
下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是（ ）。A：分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额
B：分离交易可转债发行后，预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40％
C：分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50％
D：分离交易可转债发行后，累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50％
考题
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
（2015年5月）以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司非公开发行股票
C.上市公司发行分离交易可转换公司债券
D.上市公司公开发行公司债券
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
D.股票公开转让的非上市公众公司可以发行可转换公司债券
考题
（2010年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D.以保证方式提供担保的，可以为一般保证
考题
（2013年）根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。A.上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
B.在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
C.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
D.上市公司公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外
考题
单选题下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是()。A
所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B
上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C
证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D
证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）A
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B
上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C
证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D
证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（ ）。A
所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B
上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C
证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D
设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值可以低于担保金额
考题
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券化产品A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、ⅤE
Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（ ）。[2013年真题改编]A上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券B上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准C在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票D可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年
考题
单选题某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易）。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。A
可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年B
上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保C
以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保D
可转换公司债券自发行结束之日起3个月后可转换为公司股票
考题
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
Ⅴ.发行资产证券化产品A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、ⅤE
Ⅳ、Ⅴ
热门标签
最新试卷
