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合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

参考答案

参考解析
解析：证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的召视审查机制。明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查，合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
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考题 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）
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考题 《证券公司内部控制指引》规定，证券公司应当建立证券研究报告的审查机制，对证券研究 报告的内容是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券等进行审査。
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考题 证券研究报告的日常合规审查不涉及（）A:内部交易B:利益冲突C:非公开信息D:研究报告规范
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考题 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制B:隔离墙C:证券分析师跨越隔离墙D:证券研究报告合规审查
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考题 证券研究报告的发布流程包括()等环节。A:质量控制B:撰写C:合规审查D:发布
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考题 下列说法，正确的是（）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
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考题 根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。 Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规 Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据 Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎 Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见 D.合规审查包括例行检查与专项检查
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考题 合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
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考题 实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ
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考题 实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部A：Ⅰ.Ⅳ B：Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券研究报告合规审查应当涵盖()。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
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考题 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。A、内部管理制度B、重大决策C、新产品方案D、新业务方案
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考题 实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。（）
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A、静默期制度B、分类经营制度C、隔离墙制度D、合规管理制度
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考题 （）对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A、《发布证券研究报告暂行规定》B、《证券投资顾问业务暂行规定》C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D、《证券法》
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考题 关于合规审查，描述错误的是（）。A、合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等B、合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等C、新业务、新产品、新制度是合规审查的重点D、合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
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考题 多选题下列关于合规审查，正确的有（　　）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
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考题 单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D 合规检查包括例行检查与突击检查
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考题 单选题关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。A 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规B 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面C “立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点D 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
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考题 单选题合规审查应当涵盖()等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ业务说明 Ⅱ人员资质 Ⅲ信息来源 Ⅳ风险提示A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ
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考题 单选题证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券研究报告合规审查应当涵盖（　　）。Ⅰ．人员资质Ⅱ．信息来源Ⅲ．风险提示Ⅳ．交易类型A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ合规管理部门 Ⅱ研究部门的合规专员 Ⅲ投资部 Ⅳ交易部A Ⅰ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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