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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）。

A.10个小时
B.20个小时
C.30个小时
D.40个小时

参考答案

参考解析
解析：考点：证券公司应对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于20个小时。
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考题 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和职业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。这样可以防范的风险有( )。（1分）A．技术风险B．合规风险C．管理风险D．信用风险
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考题 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）小时。 A．10 B．20 C．30 D．60
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考题 证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。 A．10 B．20 C．30 D．60
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考题 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A．30 B．50 C．60 D．90
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考题 甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
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考题 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。A.20个小时 B.30个小时 C.60个小时 D.90个小时
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考题 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。 ①委托与接收委托 ②签订委托合同 ③执业前培训和注册登记 ④证券经纪人对证券公司的资格审查A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
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考题 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。A、50B、20C、30D、60
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考题 证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）
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考题 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。A、劳动B、委托C、居间D、行纪
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考题 证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
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考题 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。A、30B、50C、60D、90
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考题 营销代表执业前培训应不少于（）个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于30个小时。A、30B、50C、60D、80
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考题 下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
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考题 营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。
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考题 单选题甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A 甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B 甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C 甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D 甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
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考题 判断题营销代表执业前培训应不少于80个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于40个小时。A 对B 错
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考题 单选题下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A 5B 10C 20D 30
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考题 单选题营销代表执业前培训应不少于（）个小时，其中法律法规、合规管理和职业道德的培训时间不少于30个小时。A 30B 50C 60D 80
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考题 单选题下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于（ ）。A 20个小时B 30个小时C 60个小时D 90个小时
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考题 单选题甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务，则甲公司下列情况符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A 甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理B 甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C 甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D 甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7个工作日内查明原因
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考题 多选题证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）A已经通过证券从业人员资格考试B已与证券公司签订委托合同C已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训D法律法规和职业道德的培训时间10个小时
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考题 判断题证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训。（）A 对B 错
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考题 单选题证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。A 10个小时B 20个小时C 30个小时D 40个小时
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考题 单选题下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记
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