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(2019年)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
参考答案
参考解析
解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
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考题
关于设立证券公司应具备的条件的说法中，错误的是()。A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
B:有符合《证券法》规定的注册资本
C:净资产不低于人民币1亿元
D:有合格的经营场所和业务设施
考题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③④
B.①③
C.②③
D.①④
考题
下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B、分公司可以直接经营证券营业部的业务C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
考题
下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B、证券公司与客户约定共同承担投资风险C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
考题
设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?A、有符合法律、行政法规规定的公司章程;B、注册资本不低于人民币二亿元;C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;D、有完善的风险管理与内部控制制度
考题
关于设立保险经纪公司应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A、股东符合法定人数B、股东出资达到法定资本最低限额C、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件D、注册资本不得少于人民币500万元
考题
关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题关于设立保险经纪公司应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A
股东符合法定人数B
股东出资达到法定资本最低限额C
有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件D
注册资本不得少于人民币500万元
考题
多选题关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A应当符合《公司法》的规定B应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件C有具备任职资格的高级管理人员D有符合现代企业制度的法人治理结构
考题
单选题根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（ ）。A
外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司B
外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件C
外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限D
境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资
考题
单选题下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。A
客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺B
证券公司与客户约定共同承担投资风险C
客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力D
明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
考题
单选题下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。Ⅰ.另类子公司下不得再下设任何机构Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有( )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资A
①②B
①③C
①②④D
①②③④
考题
单选题下列关于公司设立的说法中，错误的是（ ）。A
设立公司应当在工商行政管理机关进行设立登记B
只要具备公司设立条件，公司就能成立C
公司营业执照签发日期就是公司成立日期D
公司营业执照签发日期就是公司取得法人资格的日期
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