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单选题
根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》,发行市场化债转股专项债券,下列说法正确的有( )。[2019年6月真题]Ⅰ.债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的60%Ⅱ.债券资金既可用于单个债转股项目,也可用于多个债转股项目Ⅲ.对于已实施的债转股项目,债券资金可以对前期已用于债转股项目的银行贷款、债券、基金等资金实施置换Ⅳ.对于债项级别为AAA的债转股专项债券,可以不将转股股权作为本次债券的抵押担保Ⅴ.债转股专项债券应设置加速到期条款
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》具体分析如下:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,第1条第4项规定,债券募集资金用途:主要用于银行债权转股权项目(以下简称债转股项目),债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%。发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金。债券资金既可用于单个债转股项目,也可用于多个债转股项目。对于已实施的债转股项目,债券资金可以对前期已用于债转股项目的银行贷款、债券、基金等资金实施置换。
Ⅳ项,第1条第7项规定,增信措施:债转股专项债券原则上应以转股股权作为抵押担保,如果该股权早于债券存续期提前变现,应将变现后不低于债券存续期规模的资金用于债券抵押。对于债项级别为AAA的债转股专项债券,可不提供上述增信措施。
Ⅴ项,第1条第10项规定,加速到期条款:债转股专项债券应设置加速到期条款。如债转股项目的股权早于债券存续期提前变现,由债权代理人召开债券持有人大会,经债券持有人会议通过后,可提前清偿部分或全部债券本金。
根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》具体分析如下:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项,第1条第4项规定,债券募集资金用途:主要用于银行债权转股权项目(以下简称债转股项目),债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%。发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金。债券资金既可用于单个债转股项目,也可用于多个债转股项目。对于已实施的债转股项目,债券资金可以对前期已用于债转股项目的银行贷款、债券、基金等资金实施置换。
Ⅳ项,第1条第7项规定,增信措施:债转股专项债券原则上应以转股股权作为抵押担保,如果该股权早于债券存续期提前变现,应将变现后不低于债券存续期规模的资金用于债券抵押。对于债项级别为AAA的债转股专项债券,可不提供上述增信措施。
Ⅴ项,第1条第10项规定,加速到期条款:债转股专项债券应设置加速到期条款。如债转股项目的股权早于债券存续期提前变现,由债权代理人召开债券持有人大会,经债券持有人会议通过后,可提前清偿部分或全部债券本金。
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考题
根据我国《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》,发行人可利用()补充营运资金A.不超过发债规模的70%
B.等于发债规模的50%
C.等于发债规模的60%
D.不超过发债规模的40%
考题
下列关于地方政府发行债券的表述正确的是()。
Ⅰ.地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%
Ⅱ.地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市(含经省政府批准自办债券发行的计划单列市)人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还
Ⅲ.地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目,而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目
Ⅳ.地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级,首次评级进行一次,此后跟踪评级每年开展一次
Ⅴ.地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还,发行和偿还主体为地方政府,债券资金收支列入一般公共预算管理A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于地方政府债券,以下说法不正确的是( )。A.一般债券是针对没有收益的公益性项目发行的
B.一般债券主要是以一般公共预算收入来还本付息
C.专项债券可以针对没有收益的公益性项目发行
D.专项债券以公益性项目对应的政府性基金或专项收入来还本付息
E.专项债券可以由经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府发行
考题
关于2015年我国财政部对地方政府发行债券的表述正确的是( )。[2015年5月真题]
Ⅰ.地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%
Ⅱ.地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市(含经省政府批准自办债券发行的计划单列市)人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还
Ⅲ.地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目,而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目
Ⅳ.地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级,首次评级进行一次,此后跟踪评级每年开展一次
Ⅴ.地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还,发行和偿还主体为地方政府,债券资金收支列入一般公共预算管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
关于地方政府债券,以下说法不正确的是()。A、一般债券是针对没有收益的公益性项目发行的B、一般债券主要是以一般公共预算收入来还本付息C、专项债券可以针对没有收益的公益性项目发行D、专项债券以公益性项目对应的政府性基金或专项收入来还本付息E、专项债券可以由经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府发行
考题
苏州银行日前在全国银行间债券市场发行(),成为自国务院发布《关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》以来,全国首家发行的商业银行。A、“三公”专项金融债券B、“三农”专项金融债券C、“三公”专项货币债券D、“三农”专项货币债券
考题
关于债券发行方面有下列()重要法规A、《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》B、《银行间债券市场发行现场管理规定》C、《关于全国银行间债券市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》D、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
考题
下列关于地方政府债券的说法中,正确的有()。 Ⅰ.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持 Ⅱ.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持 Ⅲ.一般责任债券不与特定项目相联系 Ⅳ.专项债券与特定项目相联系A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列对于信用类债券发行方式的描述中,错误的是( )。A
债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%B
发行人可利用不超过发债规模40%的债券资金补充营运资金C
非公开发行时认购的机构投资者不超过100人D
单笔认购不少于500万元人民币,且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
考题
单选题根据《市场化银行债权转股权专项债券发行指引》,发行市场化债转股专项债券,下列说法正确的有( )。[2019年6月真题]Ⅰ.债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的60%Ⅱ.债券资金既可用于单个债转股项目,也可用于多个债转股项目Ⅲ.对于已实施的债转股项目,债券资金可以对前期已用于债转股项目的银行贷款、债券、基金等资金实施置换Ⅳ.对于债项级别为AAA的债转股专项债券,可以不将转股股权作为本次债券的抵押担保Ⅴ.债转股专项债券应设置加速到期条款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中,正确的是( )。A
专项债券是一个特定的债券品种B
相比普通企业债券,专项债券在发行条件上多有放宽C
发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D
专项债券不可以是普通企业债券
考题
单选题苏州银行日前在全国银行间债券市场发行(),成为自国务院发布《关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》以来,全国首家发行的商业银行。A
“三公”专项金融债券B
“三农”专项金融债券C
“三公”专项货币债券D
“三农”专项货币债券
考题
单选题根据《地方政府专项债券发行管理暂行办法》《地方政府一般债券发行管理暂行办法》,下列关于地方政府债券的说法,正确的是( )。A
地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的50%B
地方政府专项债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定,但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的30%C
地方政府专项债券可以用公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息D
单只地方政府一般债券应当以单项政府性基金或专项收入为偿债来源E
单只专项债券只可对应单一项目发行,不可以对应多个项目集合发行
考题
单选题关于地方政府发行债券,下列表述正确的是()。
Ⅰ 地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%
Ⅱ 地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市(含经省政府批准自办债券发行的计划单列市()人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还
Ⅲ 地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目,而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目
Ⅳ 地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级,首次评级进行一次,此后跟踪评级每年开展一次
Ⅴ 地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还,发行和偿还主体为地方政府,债券资金收支列入一般公共预算管理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ 、ⅤE
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题关于债券发行方面有下列()重要法规A《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》B《银行间债券市场发行现场管理规定》C《关于全国银行间债券市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》D《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
考题
单选题根据我国《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》,债转股专项债券发行人将所募资金用于补充运营资金的比例( )。A
不超过发债规模的40%B
不超过发债规模的70%C
等于发债规模的50%D
等于发债规模的60%
考题
单选题下列关于地方政府债券的说法中,正确的有()。 Ⅰ.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持 Ⅱ.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持 Ⅲ.一般责任债券不与特定项目相联系 Ⅳ.专项债券与特定项目相联系A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题以下关于我国债券发行的说法中,正确的有( )。A凭证式国债发行完全采用承购包销的方式,记账式国债完全采用公开招标方式B单一期限地方政府债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%C我国金融债券主要在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%E债转股专项债券非公开发行时认购的机构投资者不超过100人
考题
单选题下列关于绿色企业债券和PPP项目专项债券的说法,正确的有( )。[2017年9月真题]Ⅰ.绿色企业债券募集资金占项目总投资比例可放宽至80%Ⅱ.发行PPP项目专项债券,允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于补充营运资金Ⅲ.资产负债率为70%时,核定绿色企业债券发债规模时需考察企业其他公司信用类产品的规模Ⅳ.鼓励上市公司及其子公司发行PPP项目专项债券Ⅴ.鼓励上市公司及其子公司发行绿色企业债券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
多选题金融债券的发行方式有哪几种?()A市场化发行;B协议发行;C商业银行主承销发行;D定向发行
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