网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
单选题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。
Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ责令处分有关责任人员,并报告结果
Ⅳ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅴ对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
选项A符合题意:国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:(1)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告。(Ⅰ项正确)(2)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责。(Ⅱ项正确)(3)责令处分有关责任人员,并报告结果。(Ⅲ项正确)(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。(Ⅳ项正确)(5)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查。(Ⅴ项正确)(6)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。考点证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务,违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任
更多 “单选题国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施()。 Ⅰ责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责 Ⅲ责令处分有关责任人员,并报告结果 Ⅳ责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅴ对证券公司进行临时接管,并进行全面核查A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是( )。A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
考题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员,并报告结果
④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③④⑤⑥
考题
《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现以下( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
①治理结构不健全
②经营管理混乱
③设立账外账
④账外经营A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
考题
国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并采取下列措施( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
Ⅲ.责令处分合规负责人
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
考题
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。
Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;
Ⅱ.对证券公司及其有关懂事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;
Ⅲ责令处分有关责任人员,并报告结果
Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
Ⅴ.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
考题
下列关于期货公司的表述,正确的是()。A、未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审C、期货公司是经营期货业务的金融机构D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A、30个工作日B、2个月C、6个月D、12个月
考题
证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()A、设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D、变更公司章程
考题
多选题下列关于期货公司的表述,正确的是()。A未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务B设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构复审C期货公司是经营期货业务的金融机构D设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》
考题
单选题国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有()。Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A
30个工作日B
2个月C
6个月D
12个月
考题
单选题国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、没立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员,并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构A
①②③④⑤B
②③④⑤⑥C
①②③④⑥D
①②③④⑤⑥
考题
多选题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。A经国务院证券监督管理机构批准B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销E强制客户平仓
考题
单选题根据《证券法》的规定,非法开设证券交易场所的,由______予以取缔;未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由______予以取缔。( )A
县级以上人民政府;国务院证券监督管理机构B
证券监督管理机构;县级以上人民政府C
证券监督管理机构;证券交易所D
证券交易所;国务院证券监督管理机构
考题
判断题未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( )A
对B
错
热门标签
最新试卷