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单选题
近期，银监会推出（），是指商业银行作为管理人发起设立，按照与投资者约定的方式和投资范围等对投资者委托的资金进行投资、运作和管理。
A
理财直接融资工具
B
理财资产管理计划
C
理财直接投资工具
D
债权直接融资工具
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考题
投资基金的运作流程有以下几部分 A．委托基金管理人投资运作 B．基金管理人将投资收益分配给投资者 C．投资者资金汇集成基金 D．投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约方式建立信托协议 其正确的顺序为（ ）。A．DCABB．CADBC．CDABD．DACB
考题
下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作Ⅱ.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来Ⅲ.资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益Ⅳ.契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券投资基金作为一种面向中小投资者设计的直接投资工具，把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，已成为广大民众普遍接受的一种理财方式。（ ）
考题
关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动C.基金的募集分为发起募集和委托募集D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构
考题
证券投资基金运作流程包括( )。A.投资者资金汇集成基金B．委托托管人管理基金C．委托基金管理人投资运作D．投资者、基金管理人、基金托管人通过基金契约方式建立信托协议E．基金管理人将投资收益分配给投资者
考题
收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益
B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益
C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬
D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算
考题
下列关于股权投资基金单一项目的收益分配方式的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首先向投资者返还投资本金
Ⅱ．其次再把资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
Ⅲ．若基金有追赶机制，则剩余资金先按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
Ⅳ．若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
考题
西方金融机构投资于股权投资基金的主要方式是（ ）。A.自己出资，以子公司的形式进行并购投资业务
B.作为投资者参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金
C.自己出资，以子公司的形式进行创业投资业务
D.作为基金管理人发起成立基金，直接参与股权投资
考题
募集期管理人与投资者互动的重点不包括（ ）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
B.基金管理人告知重大事项
C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
考题
合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
A.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人
B.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
D.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
考题
关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。 Ⅰ．向投资者返还投资本金 Ⅱ．按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配 Ⅲ．向投资者支付约定的优先收益A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、IC、Ⅰ、Ⅲ、ⅡD、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
考题
（）是指通过制定信托投资计划，与投资者签订信托投资合同，通过发行信托受益凭证等方式受托投资者的资金，然后进行不动产的投资，并委托聘请专业机构和人员实施具体的经营管理的一种集合信托投资方式。A、私募股权基金B、权益投资集合资金信托计划C、证券投资集合资金信托计划D、不动产投资集合资金信托计划
考题
以下关于自主理财产品说法错误的是（）。A、农业银行和基金公司作为投资管理人B、接受投资者的委托和授权C、按照事先约定，自主对投资者资金或资产进行交易、投资、配置和管理D、使用农业银行业务品牌
考题
（）是指商业银行作为资产管理人，在依法合规的前提下，接受客户的委托和授权，为按照与委托人约定的投资计划和方式开展资产管理和投资业务，并由托管人进行独立托管的产品。A、商业银行理财产品B、商业银行存款业务C、商业银行基金产品D、商业银行投资产品
考题
近期，银监会推出（），是指商业银行作为管理人发起设立，按照与投资者约定的方式和投资范围等对投资者委托的资金进行投资、运作和管理。A、理财直接融资工具B、理财资产管理计划C、理财直接投资工具D、债权直接融资工具
考题
按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，单个境外金融机构作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资入股比例不得超过（），多个境外金融机构作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过（）。（）A、20%；25%B、25%；30%C、30%；35%D、35%；40%
考题
单选题以下关于自主理财产品说法错误的是（）。A
农业银行和基金公司作为投资管理人B
接受投资者的委托和授权C
按照事先约定，自主对投资者资金或资产进行交易、投资、配置和管理D
使用农业银行业务品牌
考题
单选题下列说法正确的有（）。Ⅰ.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点包括开展投资者风险教育Ⅱ.股权投资基金的运行阶段，基金管理人主要通过向投资者全面、准确地披露股权投资基金的各项募集业务文件等与投资者进行互动交流Ⅲ.一般情况下，按照基金合同约定，基金管理人每年至少召开一次年度投资者会议Ⅳ.定期报告是投资者了解基金运作状况的一个重要途径A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题（）是指商业银行作为资产管理人，在依法合规的前提下，接受客户的委托和授权，为按照与委托人约定的投资计划和方式开展资产管理和投资业务，并由托管人进行独立托管的产品。A
商业银行理财产品B
商业银行存款业务C
商业银行基金产品D
商业银行投资产品
考题
单选题下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（ ）。A
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金B
委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金C
自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D
委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
考题
单选题下列关于股权投资基金按照基金整体的收益分配方式的说法错误的是（）。A
每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金B
剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得按照全部投资本金及门槛收益率计算的门槛收益C
若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配D
若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬；最后的剩余资金，按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配
考题
单选题关于证券投资基金的概念和运作方式，以下表述正确的是（）。A
投资者可以通过投资证券基金获得更高的投资收益B
证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管C
证券投资基金可以由基金投资者自己进行投资管理D
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金汇集起来，形成独立财产
考题
单选题按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，单个境外金融机构作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资入股比例不得超过（），多个境外金融机构作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过（）。（）A
20%；25%B
25%；30%C
30%；35%D
35%；40%
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