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判断题
托管账户无需客户经理做尽职调查。
A

对

B

错

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更多 “判断题托管账户无需客户经理做尽职调查。A 对B 错” 相关考题
考题 新开立结算账户时应进行加强型尽职调查。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 资产托管业务基本流程包括哪些()。 A、尽职调查B、项目申报、立项C、合同签署D、账户管理E、托管运营、终止与清算
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考题 客户经理对关联账户的尽职调查内容有()。 A、开户意愿B、经营状况C、地址信息(查询工商信息)D、地址信息(须为实地调查)
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考题 如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）A、“实地走访”尽职调查B、“开立就职证明”尽职调查C、无需尽职调查D、客户经理出具保证声明
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考题 托管账户无需客户经理做尽职调查。
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考题 同业存放账户开立与普通公司账户开立不同点是（）。A、开立账户需分行有权人审批后方可开立B、开立账户无需做电话查证C、开立账户需额外提供监管部门颁发的许可证，如金融许可证、经营证券业务许可证等D、开立账户无需客户经理上门尽职调查
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考题 以下关于同业账户开户的描述，正确的说法有（）A、境内同业存放账户开户（活/定期账户）均无需总行金融同业部、总行运管部审批B、境内同业存放账户开户（活期账户）需总行金融同业部、总行运管部审批C、无客户经理管户的存款人，不得受理同业存放账户开户D、同业存放账户开户时由客户经理提供《平安银行单位客户账户业务尽职调查表》、上门核验照片等尽职调查资料E、电话查证、双异地、严重违法失信企业等要求开立审核要求与对公账户完全一致，没有特殊，没有例外
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考题 根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。
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考题 根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。A、5日B、5个工作日C、10日D、10个工作日
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考题 对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
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考题 对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。A、3B、5C、10D、15
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考题 判断题对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。A 对B 错
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考题 判断题A、B类托管账户开户，开户申请书无需加盖客户公章。A 对B 错
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考题 判断题客户经理须对客户及其高度关联企业进行实地调查，尽可能获取第一手资料，不得仅凭客户提供的资料完成贷前尽职调查工作。A 对B 错
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考题 判断题根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。A 对B 错
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考题 判断题托管账户开户通知书无需柜员双人盖章。（）A 对B 错
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考题 单选题根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）内完成尽职调查及审批工作。A 5日B 5个工作日C 10日D 10个工作日
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考题 单选题如前次批量开卡尽职调查后，单位发生关键信息变更（如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等）的，再次办理批量开卡需要（）A “实地走访”尽职调查B “开立就职证明”尽职调查C 无需尽职调查D 客户经理出具保证声明
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考题 判断题根据分行法律合规部反洗钱室《关于规范客户尽职调查流程的通知》要求，如无需进行加强型尽职调查，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十日内完成尽职调查及审批工作。A 对B 错
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考题 判断题需要审批的加强型尽职调查客户必须在完成审批流程后才能开户及办理相关业务。无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在十个工作日内完成尽职调查及审批工作。A 对B 错
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考题 判断题营销部门负责结算账户市场营销，组织开展结算账户尽职调查。A 对B 错
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考题 判断题客户经理如已进行了尽职调查仍无法完全获得制度规定的基础资料，在调查报告中简要说明即可。（）A 对B 错
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考题 判断题加强型尽职调查应报告营业机构内勤行长，由客户经理开展加强型尽职调查；加强型尽职调查完成后，应依据调查结果和客户风险状况采取相应的后续控制措施。A 对B 错
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考题 判断题客户经理引荐开户的，经分行公司银行部总经理审批，可以不做尽职调查。A 对B 错
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考题 多选题同业存放账户开立与普通公司账户开立不同点是（）。A开立账户需分行有权人审批后方可开立B开立账户无需做电话查证C开立账户需额外提供监管部门颁发的许可证，如金融许可证、经营证券业务许可证等D开立账户无需客户经理上门尽职调查
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考题 判断题客户经理推荐客户的开户尽职调查可以经大对公条线部门总审批后免除。A 对B 错
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考题 判断题线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的，应由客户经理上门核实；对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的，在尽职调查录入环节点击“核实”，系统也会推送尽职调查核实待办任务。A 对B 错
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