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判断题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）
A
对
B
错
参考答案
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解析：
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考题
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（ ）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A．10B．15C．20D．25
考题
按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)；或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（ ）
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（ ）。
A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
考题
在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。
A.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平
B.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
C.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
考题
以下说法中正确的是()。A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名
考题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名
③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的
⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤
考题
下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。A、10B、15C、20D、30
考题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括（）。A、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名B、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名C、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名D、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
考题
单选题以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。Ⅰ.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名Ⅱ.证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名Ⅲ.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的Ⅳ.证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司市场竞争力相应加分原则的说法中，不正确的是（ ）。A
证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前5名、前10名、前20名，或营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分B
证券公司上一年度承销与保荐业务、财务顾问业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分C
证券公司上一年度资产管理业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分D
证券公司上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分
考题
单选题证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括（）。A
上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名B
上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名C
上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名D
最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
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