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多选题
下列关于综合类证券公司说法正确的有（）。
A
注册资本最低限额为人民币5000万元
B
主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C
有固定的经营场所和合格的交易设施
D
有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系
E
可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
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考题
关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定
考题
在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括8股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。A．综合类证券公司B．比照综合类管理的证券公司C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司D．综合类证券公司及经纪类证券公司
考题
下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任B．证券承销采取代销或者包销的方式C．证券发行的承销期不得超过90日D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券
考题
证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（ ）。A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%C．证券公司的流动资产不得低于流动负债D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
考题
在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。A．综合类证券公司B．比照综合类管理的证券公司C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司D．综合类证券公司及经纪类证券公司
考题
自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有（ ）。A．综合类证券公司可以进行证券自营业务B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
考题
下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）A、证券公司是以盈利为目的的企业法人B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司C、证券公司可以设立分支机构D、证券公司不能进入证券的发行市场
考题
下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列说法符合《证券法》的有（）。A、客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理B、综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开C、证券公司可以以个人名义开展自营业务D、严禁挪用客户交易结算资金
考题
单选题下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是（ ）。I.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件A
I、Ⅱ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）A
证券公司是以盈利为目的的企业法人B
证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司C
证券公司可以设立分支机构D
证券公司不能进入证券的发行市场
考题
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。A
经中国证监会核定为综合类证券公司B
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C
净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D
中国证监会规定的其他条件
考题
单选题下列机构中，何者有资格从事证券的承销业务？（）A
证券发行公司B
综合类证券公司C
经纪类证券公司D
证券交易所
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