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单选题
在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是（ ）。（1）全员风险识别与报告（2）控制活动识别与评估（3）制定与实施控制优化方案（4）报告自我评估工作与日常监控（5）作业流程分析和风险识别与评估
A
（1）（2）（3）（4）（5）
B
（4）（1）（5）（3）（2）
C
（4）（2）（3）（1）（5）
D
（1）（5）（2）（3）（4）
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是（ ）。（1）全员风险识别与报告（2）控制活动识别与评估（3）制定与实施控制优化方案（4）报告自我评估工作与日常监控（5）作业流程分析和风险识别与评估A （1）（2）（3）（4）（5）B （4）（1）（5）（3）（2）C （4）（2）（3）（1）（5）D （1）（5）（2）（3）（4）” 相关考题
考题
在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。A．①②③④⑤B．④①⑤③②C．④②③①⑤D．①⑤②③④
考题
开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括( )。A．建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化B．不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力C．在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台D．为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失E．促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
考题
自我评估的工作流程包括( )以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。A．全员风险识别与报告B．作业流程分析和风险识别与评估C．控制活动识别与评估D．制定与实施控制优化方案E．风险的衡量与报告
考题
每位员工依据本岗位于作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的( )阶段。A．控制活动识别与评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案
考题
在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。(1)全员风险识别与报告(2)控制活动识别与评估(3)制定与实施控制优化方案(4)报告自我评估工作与日常监控(5)作业流程分析和风险识别与评估A．(1)(2)(3)(4)(5)B．(4)(1)(5)(3)(2)C．(4)(2)(3)(1)(5)D．(1)(5)(2)(3)(4)
考题
在自我评估法中，下列操作风险自我评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。(1)全员风险识别与报告(2)控制措施评估(3)制定与实施控制优化方案(4)报告自我评估工作与日常监控(5)作业流程分析、风险识别与评估A．(1)(2)(3)(4)(5)B．(4)(1)(5)(3)(2)C．(4)(2)(3)(1)(5)D．(1)(5)(2)(3)(4)
考题
商业银行开展操作风险的自我评估的作用包括( )。A．建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化B．不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力C．在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台D．为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融入商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失E．促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性
考题
商业银行的操作风险与内部控制评估的工作流程的第三阶段有以下( )需要完成的事宜。A．成立评估小组B．对上一阶段识别出的风险事项进行重检C．评估残余操作风险程度D．依据控制质量评估控制措施的有效性、必要性、充分性和合规性E．进行风险识别
考题
自我评估法就是在商业银行内部控制体系的基础上，通过开展全员风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从（ ）和发生概率两个角度来评估风险大小。A．操作模式B．损失金额C．监控数据D．优化流程
考题
下列关于风险管理工作流程排序，正确的是（ ）。A．风险评估一风险识别一风险响应一风险控制B．风险识别一风险评估一风险响应一风险控制C．风险识别一风险评估一风险控制一风险响应D．风险评估一风险识别一风险控制一风险响应
考题
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位所有工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施的质量，并提出控制优化韵建议。这一工作属于操作风险自我评估流程的（ ）阶段。A．控制措施评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案
考题
下列关于操作风险识别方法的说法，错误的是( )。A.商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对操作风险进行全面的识别B.自我评估的主要目的是加强对操作风险识别、评估、控制和监测流程的有效管理C.刑用自我评估法能够对风险成因、风险指标和风险损失进行逻辑分析和数据统计D.因果分析模型可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度
考题
在开展操作风险与内部控制评估工作中，可以依据评审对象的不同，将各种方法结合使用，通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有（ ）。A．调查问卷法B．流程分析法C．情景模拟法D．引导会议法E．德尔菲法
考题
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施。初步评估风险程度和控制措施。并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。A．控制活动识别与评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案
考题
每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议，这一步骤的工作属于操作风险自我评估工作流程的（ ）阶段。A．控制活动识别与评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案
考题
操作风险与内部控制自我评估常用的方法不包括( )A．流程分析法B．德尔菲法c．引导会议法D．随机法D【解析】通常操作风险与内部控制自我评估运用的方法有：流程分析法、情景模拟法、引导会议法、德尔菲法以及调查问卷法等。故选D。
考题
多选题分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）A定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新B定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新C定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新D加强问题整改跟踪和管理改进
考题
单选题操作风险管理指对操作风险进行主动识别、评估、监测、控制或缓释、监测和报告的过程，以下哪项是正确的是（）。A
一个操作风险管理工具通常只在操作风险管理循环中的一个环节发挥作用B
关键风险指标监控（KRI）主要在风险的识别阶段发挥作用C
操作风险损失数据搜集（LDC）主要在风险的识别阶段发挥作用D
操作风险与控制评估流程（RACA）主要在风险的识别和评估阶段发挥作用
考题
多选题操作风险控制与评估（RACA）的作用有（）。A主动、持续地识别评估业务流程中的潜在风险并采取整改措施，使防范风险、遏制大要案件的关口前移B重点关注高风险领域和关键业务流程，当发生、发现重大操作风险事件、外部极端操作风险事件、重大内部控制问题等情况，及时启动RACA流程对相应业务流程进行评估，以强化、完善风险控制C定期审查、更新评估记录情况，及时反映操作风险的变化趋势和控制措施的适当性和有效性D对识别、评估出的操作风险进行梳理和有限级别排序，定期向内部控制委员会报告操作风险整体状况和重大操作风险
考题
单选题（）是在银行内部控制体系的基础上，通过开展全员风险识别，识别出全行经营管理中存在的风险点，并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。A
历史模拟情景法B
自我评估法C
极值理论法D
假定特殊事件法
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