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单选题
根据公司规定，同一个监管场地内存在5家权利人、3家监管公司，公司负责监管的项目为3个，年收费应不低于（）万元。
A
36
B
52
C
60
D
72
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解析：
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考题
甲寿险公司在分类监管中属于 B 类公司， 中国保监会将根据分类监管为 B 类的结果对甲寿险公司采取监管谈话、 针对所存在问题进行现场检查、 责令增加资本金以及限制业务范围等监管措施。( )
考题
根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，保险公司分支机构分类监管应遵循( )导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。A、市场B、效益C、风险D、审慎监管
考题
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
考题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。
Ⅰ.良好的公司治理机制
Ⅱ.资本充足率不低于10%
Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定
Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
一个客户与多家权利人在同一地点由我方监管的，同时操作期间，按照不低于单个应收额累加的（）收取。此公司、出质人与A银行从1月1日合作开展质押监管业务，合作期1年，监管费36万元/年；此公司、同一出质人与B银行从4月1日合作开展质押监管业务，合作期也为1年，监管费24万元/年。则两个项目同时操作期间是（）个月，应收监管费不低于（）万元。
考题
根据公司规定，如果同一出质人的监管物需在3个监管地点（自管库和一类第三方仓库除外）同时进行监管，且3个监管地点都在授权区域范围内，最低年收费为（）万元。A、20B、24C、28D、30
考题
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
考题
对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。A、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。B、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。C、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。D、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]A报送的风险监管报表存在重大遗漏B报送的风险监管报表存在误导性陈述C报送的风险监管报表存在虚假记载D未按期报送风险监管报表
考题
单选题企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。 Ⅰ.良好的公司治理机制 Ⅱ.资本充足率不低于10% Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定 Ⅳ.近3年无重大违法违规记录A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A
责令公司限期整改B
对期货公司高级管理人员进行监管谈话C
限制或暂停公司部分期货业务D
无需采取监管措施
考题
多选题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。[2015年7月真题]A不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准C不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务D符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
考题
填空题监管协议中的约定监管费比率为年收敞口额度的8‰，保底收费24万元/年，发票开出之日起30日内付款。若该项目4月1日放款，敞口额度8000万元，已用足，监管公司于4月2日开出发票，则出质人应于（）月（）日前将监管费（）万元支付给监管公司，若该项目期初只放款（）万元，则监管方应按（）万元开具发票并收取监管费，待敞口额度增加时，视情况及时收取监管费差额。
考题
多选题对人身保险公司中心支公司及以下层级机构经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。A中心支公司辖内各机构一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级及以上响应等级的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。B中心支公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门2次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。C中心支公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。D中心支公司辖内各机构两年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
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