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单选题
在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A
商业银行
B
证券公司
C
基金管理公司
D
基金销售机构
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（ ）。A
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩B
自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C
当年上半年的业绩D
从合同生效之日起计算的业绩
考题
单选题基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（ ）。Ⅰ．公司审计事务Ⅱ．基金审计事务Ⅲ．公司年度报告Ⅳ．基金年度报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（ ）。A
登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B
违规承诺收益或者承担损失C
预测该基金的证券投资业绩D
使用“最好”“名列前茅”等表述
考题
单选题基金业协会根据（）的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。A
资金来源、投资范围、管理方式和权利义务B
资金来源、投资规模、管理方式和权利义务C
资金流向、投资范围、管理方式和权利义务D
资金流向、投资规模、管理方式和权利义务
考题
单选题下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是（ ）。A
投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流B
非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动C
电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力D
电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
考题
单选题关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（ ）。Ⅰ．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（）。A
认购费可以前端收取，也可以后端收取B
申购费可以前端收取，也可以后端收取C
如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率D
可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率
考题
单选题督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A
应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B
应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D
直接参与实施整改措施
考题
单选题下列关于道德的差异性，说法错误的是（ ）。A
不同的社会有完全不同的道德B
社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性C
不同的社会条件下有着不同的社会价值观念D
社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范
考题
单选题拟开展基金销售业务的机构，应当向工商注册登记所在地的（ ）派出机构进行注册并取得相应资格。[2017年9月真题]A
证券交易所B
中国证券登记结算有限责任公司C
中国证监会D
中国证券投资基金业协会
考题
单选题T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金和赎回的资金结算，以下表述错误的是（ ）A
货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在当天到大投资者资金账户B
基金份额和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的C
申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户D
赎回款一般于T+3内从基金的银行存款账户划出相似。
考题
单选题关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（ ）。[2015年12月真题]A
基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定B
基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证C
基金管理人必须定期披露投资运作情况，银行则不需要D
银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
考题
单选题基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（ ）。A
票据正回购市场和票据逆回购市场B
直接交易市场和间接交易市场C
长期票据市场和短期票据市场D
票据承兑市场和票据贴现市场
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