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单选题
《证券监管目标和原则》是由（）发布。
A
国际金融协会
B
国际基金业协会
C
中国证监会
D
国际证监会组织
参考答案
参考解析
解析：
国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。
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考题
单选题某资产管理公司负责人认为：每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机，如果确实发生了变化，那么投资组合经理需要修订投资策略说明，并调整投资组合以符合这些修订策略。请问上述观点最可能反映了投资组合管理流程中的（）环节。A
监控和再平衡B
业绩归因C
绩效评估D
业绩度量
考题
单选题关于卖空交易，下列说法正确的是（ ）。A
投资者借入资金购买证券B
平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途C
投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出D
会缩小投资收益率或损失率
考题
单选题基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。A
基金不直接投资股票市场B
基金不直接投资债券市场C
基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资D
基金是由专业或非专业的投资机构进行管理
考题
单选题下列说法中，不正确的是（ ）。A
股票投资策略可分为两大类：主动投资策略和被动投资策略B
有的主动型投资者试图通过市场择时来获得超额收益C
在市场定价有效的前提下，想要提高收益，最佳的选择是主动投资策略D
在现实中，被动投资与主动投资并不是完全对立的，有些投资策略介于二者之间
考题
单选题下列关于回购协议的表述中，错误的是( )。A
回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B
我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C
国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年D
证券的出售方为资金借入方，即正回购方
考题
单选题我国主要是（ ）对行业和企业的景气指数进行调查和定期公布。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院发展研究中心Ⅲ.中国证券监督管理委员会Ⅳ.国家统计局A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于战略性资产配置，以下说法错误的是（）A
战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产作出的规划和安排B
战略性资产配置主要关注投资者的收益目标，而非风险C
战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策D
战略性资产配置确定各大类资产比重，重在于长期回报
考题
单选题关于政府引导基金，下列说法错误的是（）。A
政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金B
政府引导基金可以直接从事股权投资业务。C
政府引导基金的宗旨，发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。D
通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足。
考题
单选题下列关于同业拆借的表述错误的是（）。A
期限最短的是隔夜拆借，最长的接近一年B
拆借的资金一般用于缓解长期流动性的紧张C
中央银行可以通过提高存款准备金率来影响同业拆借利率D
同业拆借活动起源于存款准备金制度
考题
单选题下列关于基金互认的说法中，错误的是（）。A
在基金互认制度下，在一国监管体系下注册的基金，需要在另一个国家或地区进行注册才可以销售B
内地与香港的基金互认协议生效后，两地投资者可以购买互认范围内的基金C
基金互认是基金跨市场销售的一种制度性安排D
目前内地和香港就基金互认方面在基金互认范围、管理人条件等已经达成了初步共识
考题
单选题结算代理制度中是经（ ）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人。A
中国人民银行B
中国证监会C
证券交易所D
中国银行
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