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判断题
承销团成员不得提前预约销售,不得向特定投资者优先销售。
A

B


参考答案

参考解析
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考题 销售基金时,不得采用未经审批和备案的宣传材料,不得违规使用“安心”“无忧”等表述,可以以投资者教育名义向投资者奖励基金份额、发放现金红包进行有奖销售。() 此题为判断题(对,错)。

考题 证券经营机构和销售机构不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。() 此题为判断题(对,错)。

考题 、《储蓄国债(电子式)管理办法》规定,储蓄国债(电子式)发行对象为企事业单位、社会团体和个人,承销团成员不得向政府机关销售储蓄国债(电子式)。

考题 《储蓄国债(电子式)管理办法》规定,对于具体期次的储蓄国债(电子式),()规定承销团成员向投资者销售当期国债的时间。A、中国人民银行B、银行业监督管理委员会C、财政部D、价格管理部门E、承销团成员

考题 承销团成员为投资者办理提前兑取储蓄国债可按照提前兑取本金的()向投资者收取手续费。A、1%B、2%C、1‰D、2‰

考题 发行期内,2012-2014年储蓄国债承销团成员(简称承销团成员)每日销售国债的时间不得早于(),不得晚于()。A、7:00;15:00B、7:30;15:30C、8:00;16:00D、8:30;16:30

考题 承销团成员可以向()销售储蓄国债(电子式)。A、政府机关B、企事业单位C、社会团体D、个人

考题 凭证式国债发行期结束后,如发生投资者提前兑取,由承销团成员持有到期()。A、自行发售B、在额度发售C、继续向投资才发售D、不得再次面向投资者发售

考题 承销团成员不得提前预约销售,不得向特定投资者优先销售。

考题 储蓄国债(凭证式)各承销团成员对投资者提前兑取部分()。A、发行期内仍可继续按面值销售B、发行期结束后由承销团成员持有到期,不得再次销售C、发行期内不得再次销售D、发行期结束后由承销团成员持有到期,也可按面值再次销售

考题 承销团成员为投资者办理提前兑取可按照提前兑取本金的()向投资者收取手续费。A、1‰B、2‰C、3‰D、4‰

考题 判断题、《储蓄国债(电子式)管理办法》规定,储蓄国债(电子式)发行对象为企事业单位、社会团体和个人,承销团成员不得向政府机关销售储蓄国债(电子式)。A 对B 错

考题 判断题夜间运行时,销售人员不得进入卧车销售,座车可根据情况适当延长或提前销售时间,但不得超过30分钟。A 对B 错

考题 判断题我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。()A 对B 错

考题 判断题《储蓄国债(电子式)管理办法》规定,储蓄国债(电子式)的投资者不得在承销团成员之间办理储蓄国债(电子式)的转托管业务。A 对B 错

考题 单选题承销团成员为投资者办理提前兑取可按照提前兑取本金的()向投资者收取手续费。A 1‰B 2‰C 3‰D 4‰

考题 判断题彩票发行机构、彩票销售机构、彩票代销者不得进行虚假性、误导性宣传,不得向未成年人销售彩票。A 对B 错

考题 判断题销售人员在向投资者宣传销售理财产品时,应当先做自我介绍,尊重投资者意愿,不得在投资者不愿或不便的情况下进行宣传销售。A 对B 错

考题 单选题发行期内,2012-2014年储蓄国债承销团成员(简称承销团成员)每日销售国债的时间不得早于(),不得晚于()。A 7:00;15:00B 7:30;15:30C 8:00;16:00D 8:30;16:30

考题 单选题承销团成员为投资者办理提前兑取储蓄国债可按照提前兑取本金的()向投资者收取手续费。A 1%B 2%C 1‰D 2‰

考题 多选题《储蓄国债(电子式)管理办法》规定,对于具体期次的储蓄国债(电子式),()规定承销团成员向投资者销售当期国债的时间。A中国人民银行B银行业监督管理委员会C财政部D价格管理部门E承销团成员

考题 判断题我国储蓄国债(电子式)由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的凭证式国债承销团成员的营业网点销售。()A 对B 错

考题 单选题凭证式国债发行期结束后,如发生投资者提前兑取,由承销团成员持有到期()。A 自行发售B 在额度发售C 继续向投资才发售D 不得再次面向投资者发售

考题 判断题可向VIP客户或特定投资者提前预约销售国债和优先销售储蓄国债。A 对B 错

考题 多选题储蓄国债(凭证式)各承销团成员对投资者提前兑取部分()。A发行期内仍可继续按面值销售B发行期结束后由承销团成员持有到期,不得再次销售C发行期内不得再次销售D发行期结束后由承销团成员持有到期,也可按面值再次销售

考题 判断题储蓄国债各承销团成员可以利用国债名义揽储,可以将国债与其他投资产品“捆绑”销售。A 对B 错

考题 判断题法定节假日,国债承销团成员不办理提前兑取和还本付息业务。A 对B 错