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判断题
基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。
A
对
B
错
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题关于记账式债券的论述不正确的是（）。A
记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高B
发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C
投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D
我国1994年开始发行记账式债券
考题
单选题下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（ ）。A
按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B
可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C
非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D
它是一种附有认购该公司股票权利的债券
考题
单选题虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A
10%以上15%以下B
5%以上15%以下C
1万元以上3万元以下D
5万元以上50万元以下
考题
单选题LOF与ETF的区别包括（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．LOF申购、购回是基金份额与现金的对价；ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票Ⅱ．LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回；而ETF仅可在交易所申购、赎回Ⅲ．LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型；而ETF通常是主动式投资管理Ⅳ．ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOFA
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券业从业人员不得从事（）。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的，在防范和处置（ ）时用于保护证券投资者利益的资金。[2018年9月真题]A
证券市场系统风险B
上市公司风险C
证券公司风险D
证券投资风险
考题
单选题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司次级债务的说法中，正确的有（ ）。①次级债务分为长期次级债务和短期次级债务②长期次级债务应当为定期债务③短期次级债务可以按一定的比例计入净资本④期限在一年以上的债务为长期次级债务A
①②③B
①②C
①②③④D
②③④
考题
多选题证券公司必须符合（）风险控制指标标准.A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于40%C净资本与负债的比例不得低于10%D净资产与负债的比例不得低于20%
考题
单选题企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（ ）。[2015年11月真题]Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期Ⅲ．申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足Ⅳ．申请前一年，注册资本金不低于1亿人民币，净资产不低于行业平均水平A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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