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多选题
认股权证的发行方式有（）。
A
按老股东的持股数量以一定的比例发行
B
在新发行优先股份时对优先股的投资者发行
C
在新发行股票时对新老股东按一定比例发行
D
在新发行公司债券时对公司债的投资者发行
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解析：
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考题
单选题王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的( )性质。A
收益性B
扩大性C
杠杆性D
特殊性
考题
单选题赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（）。Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ.保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ.确保公司股份能有足额认购Ⅳ.增加公司的募集资金A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括()。A
我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场B
我国的金融监管能力和监管水平在不断提升C
在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D
采取了一系列保护投资者的举措
考题
单选题证券交易所应当建立（ ），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。[2014年9月真题]A
市场准入制度B
审批制度C
注册制度D
核准制度
考题
多选题证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。A损害中小投资者的利益B侵蚀着公开公平公正的市场原则C破坏证券市场的正常秩序D阻碍证券市场的发展
考题
单选题中小企业板块设计要点在于（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ．扩大行业覆盖范围Ⅲ．避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险Ⅳ．逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。A
20年B
10年C
5年D
3年
考题
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A
10%B
3%C
1%D
5%
考题
多选题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
考题
单选题投资者买入“上汽集团购6月1200”，投资者的权利是以12元买入1股，在不考虑其他费用的情况下，现在股价是13.84，那么该期权的内在价值是（）。A
12B
13.84C
1.84D
25.84
考题
单选题基金投资管理的流程包括下列（ ）环节。Ⅰ．研究部门提供研究报告Ⅱ．投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ．基金经理会拟订投资组合具体方案Ⅳ．交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A
低于B
等于C
高于D
大于
考题
单选题下列不属于股东会议的表决制度的是（）。A
举手表决B
投票表决C
代理投票制D
网络投票
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