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判断题
银行“三会一层”是指股东（社员）大会、董（理）会、风险管理委员会、高级管理层。（）
A
对
B
错
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考题
多选题董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。A诚信B诚实C正直D正确
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多选题具有下列（）情形的流动资金贷款，原则上应采用贷款人受托支付方式。A与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般B与借款人有十年信贷关系，借款人信用状况较高C支付对象明确且单笔支付金额较小D支付对象明确且单笔支付金额较大
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多选题《行政处罚意见告知书》应当载明下列内容（）A拟被处罚当事人的基本情况B拟作出行政处罚的违反法律、行政法规、规章的事实和证据C拟作出行政处罚的法律依据D拟作出的行政处罚决定E当事人依法享有的陈述和申辩的权利，重大行政处罚的听证权利
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多选题W市中级人民法院工作人员李某、吴某携该院开出的协助查询通知书到A县某信用社网点要求给予办理协助查询张某的存款，信用社网点应如何操作。（）A审核李某、吴某的身份证明（工作证、身份证）真实性B审核W市中级人民法院协助查询通知书的真伪C打电话向W市中级人民法院核实李某、吴某身份D办理查询、冻结处理E留存保管法律文书原件并登记，登记执行人员身份证件并留存复印件
考题
单选题下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从重追究相关人员责任的情况（）A
决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的B
在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的C
案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的D
案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
考题
单选题以下哪一项不属于票据贴现业务申请与受理环节的风险表现？（）A
贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告B
贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明C
受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据D
未按审批流程逐级审批，超权限、逆程序审批
考题
单选题收到签章与预留银行签章不符的支票，如果出票人属于第一次出现的错误，银行有权利（）A
按票面金额处以2%但不低于1000元的罚款B
按支票金额2%的罚款C
按票面金额处以5%但不低于1000元的罚款D
停止出票人签发支票
考题
判断题《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，利用职务上的便利，盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的；应给予开除处理。A
对B
错
考题
多选题银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止（）A银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来B银行员工为亲属和朋友代开账户C银行员工为客户垫款、提取现金、购汇D在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
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