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单选题
基金市场营销的特征不包括（）。
A
规范性
B
服务性
C
综合性
D
持续性和适用性
参考答案
参考解析
解析：
基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专业性、持续性、适用性。
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考题
单选题下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（ ）。A
书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B
报证监局时应随附电子文档C
基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D
负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
考题
单选题基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A
介绍投资人想要了解的基金产品情况B
进行基金投资人风险承受能力调查C
向投资人承诺收益D
根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
考题
单选题根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。A
基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理B
基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员C
基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员D
基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
考题
单选题关于基金宣传推介材料，以下错误的是（）。A
基金宣传推介材料是投资者了解基金的渠道B
基金宣传推介材料与基金合同一样，具有同等的法律效力C
基金宣传推介材料不得夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者D
基金宣传推介材料是对外展示基金的平台
考题
单选题关于基金认购费，以下表述错误的是（）。A
后端收费模式在认购时不收取认购费B
认购金额产生的利息需收取认购费C
后端收费模式的认购费率随投资时间的延长而递减D
不同的认购金额可以设置不同的认购费率
考题
单选题甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲方哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，这一行为违背了（）的要求。A
守法合规B
诚实守信C
保守秘密D
客户至上
考题
单选题某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是（ ）。A
基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为200人B
基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人C
基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人D
基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人
考题
单选题某投资者用10000元申购某基金，申购费率为1.2%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，若投资人通过场外申购，则申购手续费和得到的申购份额分别为（）。A
120元，9880份B
118.58元，9410.88份C
118.58元，9881.42份D
120元，9409.52份
考题
单选题FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（ ），且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（ ）。A
15%，15%B
20%，20%,C
10%，20%D
10%，10%
考题
单选题某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。A
季度报告B
净值公告C
半年度报告D
年度报告
考题
单选题关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ.应具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金公司合规管理的目标包括（ ）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ．保证投研人员，特别是基金经理的稳定Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为()。A
认购费=认购金额×（1-认购费率）B
认购费=认购金额×认购费率C
认购费=净认购金额×认购费率D
认购费=净认购金额×（1-认购费率）
考题
单选题（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。A
基金募集已申请注册B
由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C
在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D
对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
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