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单选题
在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
A

本级内控合规部门

B

检查计划主办部门

C

检查组长

D

本级系统管理员

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考题 在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。A.本级内控合规部门B.检查计划主办部门C.检查组长D.本级系统管理员
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考题 在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由()进行项目收工。A.立项人B.检查组长C.内控合规管理员D.系统管理员
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考题 在内控合规管理信息系统中，下列关于检查开展的正确表述是( )。A.对已审批通过的检查计划，在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档B.检查项目立项人负责组建检查组，并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工C.在检查实施阶段，可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整D.检查人员在实施现场检查前，可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查结束前，( )可通过“项目报表”功能对当前检查项目数据进行统计分析。A.检查组长B.主查C.外部检查确认员D.所有检查人员
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考题 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由检查项目立项人完成( )。A.立项B.组建检查组C.项目收工D.项目复工
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考题 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作由系统管理员完成( )。A.检查立项B.用户授权C.基础数据配置D.检查计划终止
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括( )。A.外部检查B.各级行年度计划内检查C.内控合规部门组织开展的检查D.关联方信息
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考题 纳入年度现场检查计划的检查项目，应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施项目管理，由内控合规部门牵头实施。()此题为判断题(对，错)。
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查结束前，由一般检查人员上传现场检查报告。()此题为判断题(对，错)。
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考题 在内控合规管理信息系统中，项目主办部门有权人员通过“项目文档”功能对检查项目工作质量和效果进行评价。()此题为判断题(对，错)。
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目（）的底稿。A、已确认B、已审核C、已提交D、任意状态下
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考题 在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成（）。A、历史资料查询B、检查底稿审核C、检查底稿确认D、检查底稿引用
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考题 在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。A、本级内控合规部门B、检查计划主办部门C、检查组长D、本级系统管理员
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考题 在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。A、检查计划审核B、关联方审核C、用户授权D、检查项目立项
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考题 在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。A、检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价B、检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价C、检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价D、检查计划→检查实施→检查收工→项目评价
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考题 各级行内控合规部门应通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程。
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考题 在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。A、立项人B、检查组长C、内控合规管理员D、系统管理员
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考题 在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由（）对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.A、检查组长B、立项人C、检查计划审核员D、系统管理员
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考题 在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。A、检查组长B、检查组长、主查、外部检查确认员C、检查组长、外部检查确认员D、所有检查人员
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考题 年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。A、上级行内控合规部门B、上级行特殊资产经营部门C、同级内控合规部门D、同级委托资产处置中心
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考题 多选题在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。A检查计划审核B关联方审核C用户授权D检查项目立项
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考题 单选题对检查计划编制的质量控制，说法错误的是（）。A 各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查B 对临时增加的项目，要检查该项目实施前是否按规定流程审批，是否报内控合规部门备案，是否已将检查资料录入ICCSC 对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排D 内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程
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考题 多选题在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。A各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划B内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹C内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作D检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
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考题 多选题在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由一般检查人员完成（）。A历史资料查询B检查底稿审核C检查底稿确认D检查底稿引用
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考题 多选题在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。A历史资料查询B检查底稿审核C检查底稿确认D检查底稿引用
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考题 单选题在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。A 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价B 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价C 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价D 检查计划→检查实施→检查收工→项目评价
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考题 单选题在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。A 检查组长B 检查组长、主查、外部检查确认员C 检查组长、外部检查确认员D 所有检查人员
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考题 单选题在内控合规管理信息系统中，检查人员可通过“检查底稿引用”功能引用其他检查项目（）的底稿。A 已确认B 已审核C 已提交D 任意状态下
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