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单选题
金融风险的特征包括（）。Ⅰ.风险的不确定性Ⅱ.风险的客观性Ⅲ.风险的危害性Ⅳ.风险的可测定性
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析：
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考题 单选题下列各项中关于基金投资风险管理说法正确的是（　　）。Ⅰ．对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容Ⅱ．按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以风险划分为外部风险与内部风险Ⅲ．内部风险主要指基金管理人在基金管理过程中产生的风险Ⅳ．外部风险包括市场风险、政策风险、信用风险以及经营风险等风险A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 不定项题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列(措施。A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D限制转让财产或在财产上设定其他权利
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考题 单选题非证券金融市场包括()。 ①信托市场 ②股权投资市场 ③保险市场 ④债券市场A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④
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考题 单选题目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有( )。Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.欧元Ⅳ.英镑A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题金融期货的基本功能包括()。 I.套期保值功能； II.价格发现功能； III.投机功能； IV.套利功能A I、II、III、IVB I、II、IVC I、III、IVD II、III
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考题 单选题下列关于金融市场分类错误的是（ ）。A 按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B 按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C 按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D 按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场
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考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。 Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.中国证监会规定的其他条件A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。①20元②0.5元③1元④5.4元A ①④B ①③④C ①②④D ②③
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考题 单选题有价证券本身（）。A 没有价格，有价值B 有使用价值，但没有价值C 没有使用价值，但有价值D 没有价值，但有价格
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考题 单选题与其他类型基金相比，货币市场基金具有（　　）的特点。[2015年3月真题]Ⅰ．流动性较差Ⅱ．流动性较好Ⅲ．风险较低Ⅳ．收益较高A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
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考题 多选题下列是审批制缺陷的是（）A降低效率，孳生腐败B既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大C强调政府一面，容易造成对市场的漠视D甄别了虚假的信息
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考题 单选题下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（ ）。A 净稳定资金率=可用资金／所需的稳定资金×100%B 净稳定资金率=可用稳定资金／所需的资金×100%C 净稳定资金率=总体稳定资金／所需的稳定资金×100%D 净稳定资金率=可用稳定资金／所需的稳定资金×100%
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考题 多选题卡特尔行为具有如下特点（）。A具有高度隐秘性B卡特尔组织通常可攫取高额利润C对卡特尔行为的处罚力度较大D透明度较高
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考题 名词解释题反弹
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考题 单选题涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。A 全国人民代表大会B 国务院C 中国证券业协会D 证券监管部门
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考题 单选题我国金融预警系统实行的风险监测预警体系是（）A 交叉型B 混合型C 平行型D 垂直型
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考题 单选题沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（　　）。[2018年12月真题]A 9:15～9:25B 9:00～9:30C 9:10～9:25D 9:25～9:30
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考题 不定项题金融自由化的主要内容包括（）。A取消对贷款利率的最高限额B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
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考题 判断题按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。（）A 对B 错
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考题 单选题除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为()。A 非累积优先股票B 非参与优先股票C 可赎回优先股票D 股息率固定优先股票
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考题 单选题证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题在下列选项中，可以申请撤单的情形是（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．连续竞价期间，在买卖委托未成交之前Ⅱ．上海证券交易所每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价Ⅲ．证券已经成交，但尚未进行交割Ⅳ．部分成交时，未成交部分A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题以下关于VaR方法的说法，正确的有（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．一般称为风险价值或在险价值Ⅱ．可以度量市场风险Ⅲ．可以处理“崩盘”情形Ⅳ．包含时间和置信度两个要素A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下列关于企业年金的表述错误的是（）。A 企业年金不得购买投资性保险产品B 企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购C 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D 企业年金是一种养老保险基金
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考题 单选题银行间债券市场包括( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ.商业银行 Ⅱ.保险公司Ⅲ.农村信用联社 Ⅳ.证券公司A ⅠⅡB ⅠⅡⅢC ⅠⅡⅣD ⅠⅡⅢⅣ
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考题 单选题下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的有（ ）。Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易Ⅲ.证券交易中的欺诈行为Ⅳ.上市企业董事长发生变动未向社会披露A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题熟悉各类债券的概念与特点。A 对B 错
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考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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