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单选题
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A

20%

B

25%

C

33%

D

50%

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考题 单选题根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）A 能够更好地履行合规风险管理的职能B 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
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考题 单选题公开募集基金包括（ ）。A 向不特定对象募集资金B 向特定对象募集资金累计超过200人C 法律法规规定的其他情形D 以上都是
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考题 单选题封闭式基金份额上市交易应当符合下列（ ）条件。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人Ⅳ.基金募集符合《证券投资基金法》的规定A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下述各原则中()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A 客户至上B 忠诚尽责C 保守秘密D 诚实守信
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考题 单选题如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A 7B 10C 15D 30
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考题 单选题基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（　　）。Ⅰ．基金的托管人Ⅱ．基金的历史业绩Ⅲ．基金净值的波动率Ⅳ．基金的投资范围A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题合规管理的（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A 独立性B 客观性C 公正性D 专业性
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考题 单选题2008～2014年属于我国基金业发展的（　　）阶段。A 萌芽和早期发展时期B 试点发展阶段C 行业平稳发展及创新探索阶段D 行业快速发展阶段
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考题 单选题基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（　　）。A 公司是否独立运作B 公平交易制度建设及执行情况C 重大关联交易的执行情况D 基金公司的收入情况
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考题 单选题对于一般的基金产品，申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A 投资者适当性安排B 基金托管协议草案C 招募说明书草案D 基金合同草案
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考题 单选题（　　）不属于参与投资基金活动的相关当事人。A 基金份额持有人B 基金管理人C 基金托管人D 中介机构
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考题 单选题（）体现基金监管的本质属性和根本价值。A 基金监管法律B 基金监管目标C 基金监管的方式D 基金监管的原则
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考题 单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
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考题 单选题《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。A 基金信息披露B 基金管理公司C 基金投资D 基金销售
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考题 单选题中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（ ）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。A 5个工作日B 3个工作日C 2个工作日D 1个工作日
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考题 单选题下列关于普通基金的净值公告，说法正确的是（）。A 封闭式基金一般每周披露一次资产净值和份额累计净值B 放开申购和赎回后，开放式基金披露每个开放日的份额净值和累计份额净值C 放开申购和赎回后，开放式基金披露每日的份额净值和累计份额净值D 封闭式基金一般每日披露资产净值和份额净值
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考题 单选题守法合规是对()职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A 基金管理机构B 基金从业人员C 基金监督机构D 金融从业人员
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考题 单选题在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。A 加强对基金管理人的内部控制监督B 加强对基金管理人部门管理的控制监督C 加强对关键岗位管理人员的控制监督D 加强对基金托管人的控制监督
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考题 单选题下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）A 禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 禁止对基金的证券投资业绩进行预测C 禁止违规承诺收益或者承担损失D 可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
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考题 单选题基金公司合规管理的目标包括（　　）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ．保证投研人员，特别是基金经理的稳定Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于人民币（）。A 8000万元B 1亿元C 1.2亿元D 1.5亿元
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考题 单选题我国对（ ）不设行政审批。A 设立私募基金管理机构B 发行私募基金C 内部治理结构D 以上都是
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考题 单选题根据规定，基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）予以公告。A 当日B 次日C 3个工作日内D 5个工作日内
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考题 单选题基金的发展阶段指的是（）。A 1911年～20世纪70年代B 1921年～20世纪70年代C 1911年～20世纪80年代D 1921年～20世纪80年代
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考题 单选题按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。A 大盘股B 小盘股C 中盘股D 蓝筹股
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考题 单选题当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（　）报告。A 中国人民银行B 中国证券投资基金业协会C 中国证监会D 中国证券业协会
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考题 单选题ETF基金建仓期结束后，为方便投资者跟踪基金份额净值变化，以标的指数的（）‰作为份额净值，对原来的基金份额及其净值进行折算。A 1B 5C 10D 20
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考题 单选题我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A 《开放式证券投资基金试点办法》B 《证券法》C 《证券投资基金法》D 《证券投资基金销售管理办法》
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