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单选题
以下技巧中，哪个最适用于第一次陌生拜访？（）
A
打消客户可能持有的错误观念和误解
B
最好不要谈产品，多聊些对方感兴趣的话题
C
确认客户无其它异议后，提出交易要求
D
对于客户异议，提供更多证据，解释和说明产品的优点
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考题
单选题以下有关巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是（ ）。A
部分延期赎回B
延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权C
出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告D
接受全额赎回
考题
单选题证券交易所根据管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布 ETF 基金份额参考净值的时间是（ ）。A
在当日开市前 15 分钟计算并公布B
在交易结束前 15 分钟计算并公布C
在次日开市前 15 分钟计算并公布D
在交易时间内实时计算并公布
考题
单选题QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日披露。A
每天；1~2B
每天；2~3C
每周；1~2D
每周；2~3
考题
单选题关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A
要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B
基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域C
审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D
通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
考题
单选题下列关于销售策略的说法，不正确的是（ ）。A
基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题B
在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一C
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主D
在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
考题
单选题关于基金份额持有人大会，以下表达错误的是（ ）。A
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开B
基金份额持有人大会只能采取现场方式召开C
基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
考题
单选题基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A
募集期间对认购费打折B
根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品C
进行基金投资人风险承受能力调查D
介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
单选题根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下关于独立董事的描述正确的是（ ）。[2017年11月真题]A
独立董事人数不得少于5人B
独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任C
独立董事不得少于董事会人数的1/3D
董事会审议公司重大关联交易，应当经过1/3以上的独立董事通过
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理办法》的规定，符合私募基金募集方式的是（）。A
在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息B
私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认C
私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页，供客户取阅D
私募基金募集机构网站公开私募基金说明书，投资人可以通过网络进行查阅
考题
单选题以下不属于私募基金合格投资者的是（）。A
最近三年年均收入60万元的个人B
收入不详，但已投资了其所在公司管理的私募基金C
所持有的金融资产为400万元的个人D
净资产为500万元的机构
考题
单选题（）是基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的一种理财工具。A
成长型基金B
收入型基金C
平衡型基金D
证券投资基金
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