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判断题
按照《财政部关于进一步规范金融资产管理公司商业化转型过渡期间股权投资有关问题的通知》规定，资产公司长期股权投资和资本金划转股权投资余额不得超过资本金或账面所有者权益的70%。（）
A
对
B
错
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考题
单选题按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》的规定，拟人国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行行长、副行长的，应当具备本科以上学历，从事金融工作（）年以上，或从事相关经济工作（）年以上（其中从事金融工作4年以上）。A
3；6B
6；8C
8；12D
10；15
考题
多选题信托公司高级管理层应对公司的各个层面实施风险评估，实施评估的深度和广度应与公司的业务范围和各部门的职责相适应；同时应加强风险管理，有效（）风险，逐步提高风险识别和风险管理的能力。A监测B评估C控制D管理
考题
判断题开发银行应当按照统一管理、区别授权、权责明确的原则，结合各部门和各分支机构的经营管理水平、服务国家战略情况、资产质量和风险控制能力等建立相应的授权体系，制定授权管理制度，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，可以不实施动态调整。（）A
对B
错
考题
单选题按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，商业银行申请设立分行级专营机构，注册地中国银监会派出机构自收到完整申请材料之日起（）日内审查完毕，并将审查意见及完整申请材料报中国银监会。A
10B
15C
20D
25
考题
单选题按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备以下从业人员不正确的是（）。A
期货交易业务主管人员应当具备1年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验B
熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名C
具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少2名D
相关风险分析和管理人员至少1名
考题
多选题按照《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行按照国务院银行业监督管理机构批准的业务范围，可以申请经营下列（）部分或者全部外汇业务和人民币业务。A从事银行卡业务B提供保管箱服务C提供资信调查和咨询服务D经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务
考题
多选题某县信用联社准备改制为农村商业银行，拟定注册资本为10亿元人民币，股本募集安排方案如下：张三，该市优秀企业家，拟定募集股本5000万元；某矿业公司，拟定募集股本10000万元；该矿业公司董事长，拟定募集股本5000万元；香港汇丰银行，拟定募集股本20000万元；某农商银行，拟定募集股本5000万元；其余为农户、小微企业及职工股。根据上述材料，回答以下问题：根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（中国银监会令2015年第3号）文相关规定，该联社募股方案中可行的有（）。A张三，该市优秀企业家，拟定募集股本5000万元B某矿业公司，拟定募集股本10000万元；该矿业公司董事长，拟定募集股本5000万元C香港汇丰银行，拟定募集股本20000万元D某农商银行，拟定募集股本5000万元
考题
判断题《企业集团财务公司管理办法》中所称成员单位包括母公司及其控股51％以上的子公司；母公司、子公司单独或者共同持股25％以上的公司，或者持股不足25％但处于最大股东地位的公司。（）A
对B
错
考题
多选题信托机构应当在信托成立或者生效后十个工作日内申请办理信托产品及其受益权初始登记（简称信托初始登记）。申请办理信托初始登记时，应当提交下列文件：（）A信托预登记申请书B信托初始登记申请书C加盖公章的信托文件样本D法律、行政法规、国务院银行业监督管理机构要求的其他文件
考题
多选题按照《邮政储蓄银行代理营业机构管理办法（修订）》规定，筹建代理营业机构的省（自治区、直辖市）邮政企业应符合以下条件（）。A具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度B辖内代理营业机构最近3年无重大案件C辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况等符合法律法规和银监会相关规定D银监会规定的其他审慎性条件
考题
多选题按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，（）的任职资格未获核准前，中资商业银行应指定符合相应任职资格条件的人员代为履职。A分行级专营机构总经理B管理型支行行长C分行行长D经营型支行行长
考题
多选题依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，申请设立货币经纪公司或者与境外出资人合资设立货币经纪公司的境内出资人，应当具备以下条件：（）A从事货币市场、外汇市场等代理业务3年以上B经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利C有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，最近2年内无重大违法违规经营记录D承诺5年内不转让所持有的货币经纪公司股权（银监会依法责令转让的除外），并在拟设公司章程中载明
考题
判断题按照《商业银行并购贷款风险管理指引》管理规定，商业银行应在借款合同中约定，借款人有义务在贷款存续期间定期报送并购双方、担保人的财务报表以及贷款人需要的其他相关资料。（）A
对B
错
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