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题目内容
（请给出正确答案）
单选题
尽职调查方法中，最为重要的是（）。
A
制订调查计划
B
资料收集与分析
C
起草尽职调查报告与风险控制报告
D
进行内部复核
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题关于股权投资基金通过二级市场退出所投资企业的方式，以下表述错误的是（ ）。A
企业新三板挂牌，通过做市转让退出B
企业境内IPO直接上市，通过大宗交易退出C
企业境内借壳上市，通过减持退出D
企业境内资产重组上市，通过要约收购退出
考题
单选题基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《公司法》Ⅲ．《合伙企业法》Ⅳ．《信托法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（ ）A
推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B
推介资料不能登载基金过往业绩C
推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D
推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障
考题
单选题股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和______工具，在财务预测中经常会用到______和敏感度分析等方法。（ ）A
结构分析；假设性分析B
结构分析；场景分析C
技术分析；假设性分析D
技术分析；场景分析
考题
单选题中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定？（ ）Ⅰ．信用记录Ⅱ．风险识别能力和风险承担能力Ⅲ．资产规模或者收入水平Ⅳ．基金份额认购金额A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题会计师事务所为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一王某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失。下列说法中，不正确的是（ ）。A
对由此形成的会计师事务所的债务，由王某承担无限责任或者无限连带责任B
其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务，以其在合伙企业中的财产份额为限承承担责任C
王某造成的损失应由其一人独自承担D
会计师事务所对此承担责任以后，王某应按照会伙协议的约定对给会计师事务所造成的损失承担赔偿责任
考题
单选题关于股权投资基金估值的原则，说法错误的是（ ）。A
对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B
对不存在活跃市场的投资品种，运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C
对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的重要市场参数，以确保估值技术的有效性D
对存在活跃市场的投资品种，有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值
考题
单选题关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
保障目标公司利益不受损害B
保证创始人不投资目标公司的竞争方C
保障目标公司各方投资人的利益D
保护目标公司商业机密不被泄露
考题
单选题股权投资基金管理人正在募集设立一只5000万元的合伙型股权投资基金，某机构投资者认购了1000万元的合伙企业财产份额，该机构投资者认购财产份额后，可以（）。A
将1000万元的基金份额设立奖励池，未来基于基金份额所获得的收益提取一定比例奖励给内部的管理团队成员B
将1000万元的基金份额分为20份，按每份50万元转让给内部的管理团队成员20人C
将其中9000万元的财产份额，拆分为10万元一份，对外转让给90名投资者D
将1000万元基金份额又募集成立一个50人的私募基金且未在中国证券投资基金业协会备案
考题
单选题某股权投资基金《风险提示书》中有如下一项风险提示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险，对此，基金管理人承担责任的方式为：（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是（ ）。A
如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、说明B
相对于特殊风险，该风险提示事项属于一般风险C
通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金D
该风险所描述的是基金募集失败所涉风险
考题
单选题关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A
最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B
依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从公司成立之日起计算C
业务明确，具有持续经营能力D
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