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单选题
各机构要严格执行前中后台业务操作规程，审查人员要（）履行职责，充分识别风险隐患并进行风险提示。
A

独立

B

双人

C

全部

D

互相

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考题 受理和审查代收代付业务，要认真对业务合规合法性进行审查，审查后，银行有关部门应作出（），防止经办人员与客户串通。A、风险提示B、口头意见C、书面意见D、审查报告
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考题 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议D、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
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考题 在受理与审核代收代付业务时，应合理配备业务经办与审核人员，并严格执行岗位风险制约措施，以下属于岗位风险制约措施的有（）A、双人操作B、亲属回避C、后台监控D、岗位轮换
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考题 多选题银行要进行有效的风险识别和监测，应当（）A在银行上下各级部门的所有业务和管理活动中都执行相关风险识别和监测程序B充分考虑银行内部和外部因素C在风险识别和监控中既要考虑单一业务的风险，又要将所有业务综合考虑D在风险识别和监控中既要考虑法人机构的风险，又要考虑分支机构的风险
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考题 单选题受理和审查代收代付业务，要认真对业务合规合法性进行审查，审查后，银行有关部门应作出（），防止经办人员与客户串通。A 风险提示B 口头意见C 书面意见D 审查报告
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考题 单选题下列关于商业银行资金交易业务中存在的风险隐患及其控制措施的表述，最不恰当的是（ ）。A 实行严格的前中后台职责、岗位分离制度，严禁后台结算操作人员与前台交易员核对交易明细B 借助适当的风险量化模型及业务管理系统可以提高中台风险管理人员对交易风险评估的准确性C 建立资金业务的风险责任制可以有效降低前台交易员操作失误的概率D 代客资金业务应当向客户充分提示有关风险，获取必要的履约保证
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考题 单选题转贴现买入和卖出过程要坚持（），确保安全保密。A 前、中、后台分离B 双人经办C 双人临柜D 风险可控
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考题 多选题中台审查人员职责包括哪些内容（）A要对贷款用途、报审资料进行认真审查B要对中介机构出具资料的合法性、合规性、真实性、一致性、合理性进行认真审查C充分识别客户和业务风险D审查审批中发现的重大风险隐患要及时报告
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